Det finns ett antal kombinationer av situationer som kan göra EDGAR Next förvirrande. Några vanliga scenarier är:
- En arkiverare som vill kontrollera alla aspekter av arkiveringen. Varje EDGAR Next arkivering som använder API:et, där en användare inte manuellt loggar in på EDGAR:s webbplats, kräver två tokens - en Filer Token och en User Token. Filer Token kräver att ett konto har två eller flera tekniska administratörsanvändare (som också kan vara kontoadministratörer) för att skapa och hantera token, och det löper ut på årsbasis. En Workiva-kund skulle få denna Filer Token och ladda upp den i sina inställningar för arbetsytan eller tillhandahålla den med varje arkivering.
Ovanpå Filer Token finns User Token, som är knuten till en enskild människa (inga grupp-e-postadresser eller icke-enskilda personer är tillåtna enligt EDGAR Business Office och Final Rule). I praktiken skulle detta innebära att stegen Test och Live arkivering skulle uppmana användaren att välja eller mata in sina tokens istället för ett lösenord. User Token får också lagras i användarens profil, men observera att denna token upphör att gälla var 30:e dag och att endast en User Token är tillåten per användare, för alla arkiveringar. Användartokenet måste tillhöra en användare som är kontoadministratör eller användare av användartyp i instrumentpanelen EDGAR Filer Management.
- Delegerat konto (starkt rekommenderat). I denna situation har arkiveringens primära CIK-konto delegerats till Workiva vid tidpunkten för arkivering eller tidigare delegerats (delegeringar upphör aldrig att gälla). Detta gör det möjligt för Workivas programvara att använda Workiva Filer Token, vilket befriar fileraren från behovet av att hantera och hålla den token uppdaterad. Observera att en giltig User Token som är kopplad till det primära konto/CIK som skickar in arkiveringen fortfarande krävs, så det finns liten risk för en obehörig inlämning eftersom EDGAR Next kommer att genomdriva att arkiveringen har en giltig User Token från antingen en användare på registrantens konto eller en auktoriserad Workiva-anställd. Detta gäller utöver alla Workivas system för behörighet och andra system för kontroll av åtkomst. Medregistranters CIK:er beaktas inte för EDGAR Next arkivering, så User Token måste vara relaterad till den primära registranten, men eventuella medregistrantkonton behöver inte individuell delegering, men omfattas fortfarande av kraven på årlig bekräftelse och kontoadministratör.
- Arkivering med Workiva. Detta arkiveringsalternativ kommer att fortsätta att existera, men på grund av kravet på att ha en mänsklig användare involverad och ansvarig för varje arkivering i EDGAR Next-systemet kommer detta att kräva att en Workiva-anställd involveras och att delegeringsprocessen slutförs, istället för den Workiva-interna koden som nu är allt som krävs för att skicka in File With Workiva-arkiveringen. Detta scenario är fortfarande föremål för förändring - Workiva har flera möten med EDGAR Business Office planerade före slutet av betaadoptionsperioden och kommer att försöka vägleda EBO till bästa resultat för våra kunder.