Workiva supportcenter

Uppdateringar för version 1.1 - 14 juni 2023

I och med Workivas lansering av Form 144 version 1.1 finns det förbättringar i mallen för kalkylarket . För "Värdepapper som ska säljas" och "Värdepapper som sålts under de senaste tre månaderna" kan du rapportera flera värdepapper på samma ark. Det finns också validering i realtid av obligatoriska fält och dataformat.

Översikt

SEC har föreskrivit ändringar i hur Form 144 ska arkiveras i Updating EDGAR Filing Requirements and Form 144 Filings. Alla arkiveringar enligt Form 144 (utom värdepapper från icke rapporterande bolag) måste arkiveras elektroniskt med ett sista inlämningsdatum den 13 april 2023.

Form 144 "Notice of Proposed Sale of Securities Pursuant to Rule 144 Under the Securities Act of 1933" är en arkivering som måste lämnas in före en förväntad försäljning av mer än 5.000 begränsade aktier eller 50.000 USD i sammanlagt värde av en officer, styrelseledamot, 10% aktieägare, eller familjemedlemmar till dessa, samt vissa andra aktieägare. 

Förändringar i not

• Från och med den 20 mars 2023 kommer arkiveringar enligt Form 144 att spridas som arkiveringar enligt ägande/avsnitt 16, inklusive fram till kl. 22.00 östlig tid.
• EDGAR HTML arkivering har inte längre support från och med EDGAR 22.3 release den 19 september 2022. De flesta pappersarkiveringar kommer inte längre att godkännas och måste ändras till ett XML-baserat format som arkiveras på webbplatsen OnlineForms. 

Arkiveringsprocessen omfattar ett särskilt utformat kalkylark som läggs till arkiveringen som det primära arkiveringsdokumentet. Form 144 tillåter även följande bilagor:

• OMSLAG
• CORRESP
• EX-5.1
• EX-24
• EX-99
• GRAFISK

Om en inlämnare behöver lämna in en fullmakt eller andra supportdokument kan dessa laddas upp till arkiveringen eller genereras som vanligt från Wdesk-dokument. Kalkylbladet kan bli tillgängligt på Marketplace i framtiden, men för närvarande finns det tillgängligt i denna nedladdning: SEC Filing Spreadsheet Templates.

Kalkylarket för formulär 144 har tre ark: "Information om värdepapper", "Värdepapper som ska säljas" och "Värdepapper som sålts under de senaste tre månaderna". En arkivering krävs för att arkivera 1-40 av både "Securities Information" och "Securities To Be Sold" rapporterna, och 0-200 av "Securities Sold In The Last Three Months" rapporterna. Namnen på arken är viktiga och den understrukna delen bör vara densamma, men det står fildelaren fritt att ändra ordningen på arken eller lägga till ytterligare text.  Till exempel:

• Information om värdepapper - Klass A
• Information om värdepapper - Klass B
• Värdepapper sålda under de senaste tre månaderna (mars 2022)
• Värdepapper sålda under de senaste tre månaderna (april 2022)

Ark utan värden och ark med ett namn som inte matchar ignoreras.

Information om värdepapper

Alla fält i blått är obligatoriska och inga kolumner eller rader ska läggas till eller tas bort i något av arken. SEC kräver minst en och upp till 40 kopior av detta ark per arkivering.

Värdena måste vara i följande format:

• Klassens titel: 1 till 150 tecken
• Namn på mäklaren: 1 till 100 tecken
• Street 1: 1 till 40 tecken
• Street 2: Valfritt, 1 till 40 tecken
• City: 1 till 30 tecken
• Kod för stat/land: 2 tecken, från SEC.gov | EDGAR Stats- och landskoder
• Postnummer: 1 till 10 bokstäver, siffror, mellanslag och
• Antal aktier: Ett icke-negativt heltal (utan decimaler)
• Aggregerat marknadsvärde: Ett icke-negativt tal med upp till 2 decimaler
• Antal aktier: Ett icke-negativt heltal (utan decimaler)
• Ungefärligt försäljningsdatum: Ett datum i formatet: MM/DD/YYYY. Inte längre än till dagens datum 10 arbetsdagar eller kortare än till dagens datum -1 kalenderår. Om det finns flera datum att rapportera, duplicera detta ark och lägg en försäljning på varje ark.
• Namn på värdepappersbörsen: 1 till 20 tecken

Värdepapper som ska säljas

Alla fält i blått är obligatoriska (se dock nedan) och inga kolumner eller rader ska läggas till eller tas bort i något av arken. SEC kräver en och tillåter upp till 40 kopior av detta ark per arkivering.

Värdena måste vara i följande format:

• Titel på klassen: 1 till 150 tecken
• Förvärvsdatum: Ett datum i formatet: MM/DD/YYYY. Inte större än nuvarande datum 10 arbetsdagar. Om det finns flera datum att rapportera, duplicera detta ark och lägg en försäljning på varje ark.
• Namn på förvärvet: 1 till 255 tecken
• Personens namn: Krävs endast om "Är detta en gåva" är Nej. 1 till 100 tecken.
• Är detta en gåva: Antingen texten "Ja" eller "Nej".
• Gåvans datum: Krävs endast om "Är detta en gåva" är Ja. Ett datum i formatet: MM/DD/YYYYY. Bör inte vara större än det aktuella datumet.
• Belopp för värdepapper som förvärvats: Ett icke-negativt heltal (utan decimaler)
• Betalningsdatum: Krävs endast om "Är detta en gåva" är Nej. Ett datum i formatet: MM/DD/YYYYY.  Bör inte vara större än nuvarande datum 10 arbetsdagar. Om det finns flera datum att rapportera, duplicera detta ark och lägg en försäljning på varje ark.
• Typ av betalning: 1 till 255 tecken

Sålda värdepapper under de senaste tre månaderna

Alla fält, utom Street 2, är obligatoriska och inga kolumner eller rader ska läggas till eller tas bort. Om arkiveraren inte har något att rapportera under de senaste tre månaderna ska de utelämna eller lämna dessa ark tomma och välja Yes för Nothing to report on Securities sold in the past 3 months? i arkiveringsguiden i Filing Experience. SEC tillåter upp till 200 kopior av detta ark per arkivering.

Värdena måste vara i följande format:

• Säljarens namn: 1 till 100 tecken
• Gata 1: 1 till 40 tecken
• Street 2: Valfritt, 1 till 40 tecken
• City: 1 till 30 tecken
• Kod för stat/land: 2 tecken, från SEC.gov | EDGAR Stats- och landskoder
• Postnummer: 1 till 10 bokstäver, siffror, mellanslag och
• Titel på sålda värdepapper: 1 till 150 tecken
• Datum för försäljning: Ett datum i formatet: MM/DD/YYYY. Inte större än aktuellt datum 10 arbetsdagar eller aktuellt datum -9 kalendermånader. Om det finns flera datum att rapportera, duplicera detta ark och lägg en försäljning på varje ark.
• Belopp för sålda värdepapper: Ett icke-negativt heltal (utan decimaler)
• Bruttointäkter: Ett icke-negativt tal med upp till 2 decimaler

Ytterligare information

• Form 144 - Resources for Filing Electronically har information om moderniseringen av Form 144 samt information om hur man ansöker om ett SEC CIK/konto för den som för första gången arkiverar elektroniskt.
• Efterlevnadsdatum för elektronisk arkivering av formulär 144 är den 13 april 2023 förklarar efterlevnadsdatumet och har en länk för arkivering av formulär ID för att få SEC-legitimation.
• Wdesk-kalkylbladsmallen finns tillgänglig i den här nedladdningen, tillsammans med mallarna 13F-HR och 24F-2NT: SEC Filing Spreadsheet Templates.
• SEC tillhandahåller sin egen webbaserade applikation för arkivering av Form 144 på https://www.onlineforms.edgarfililng.sec.gov/. Precis som med EDGAR arkivering kan en arkiverare exportera EIS-filen från Wdesk och ladda upp den till SEC:s webbapp genom att välja alternativet Continue with any saved 144 Form.