Workiva supportcenter

SEC hanterar EDGARLink Online-plattformen för arkivering, så detta innehåll kan komma att ändras.

I det sällsynta fallet att Workiva-plattformen upplever problem och arkivering inte är tillgänglig i vårt system, vänligen följ dessa steg i översikt för att skicka din arkivering direkt till EDGAR.

För frågor om denna process kan du konsultera våra ytterligare resurser eller kontaktmetoder som anges nedan.

Säkerhetskopiera dina dokument som ska arkiveras

För att arkivera direkt till EDGAR behöver du kompatibla versioner av dina arkiveringsdokument, inklusive alla .HTM-filer, XBRL®-filer och grafik som var en del av ditt arkiveringspaket. Vi rekommenderar att du säkerhetskopierar dina dokument för arkivering några dagar innan du planerar att arkivera live. För åtkomst till dessa arkiveringar, följ de steg som översiktligt beskrivs här: Ladda ner dokument för arkivering.

Dessa kommer att vara de arkiveringar som du kommer att leverera till EDGAR. När du är redo att skicka in dessa till EDGAR packar du bara upp filerna på din maskin för åtkomst till dina filer.

Steg 1: Logga in på EDGARLink online

1. Gå till edgarfiling.sec.gov och logga in med dina inloggningsuppgifter från Login.gov.
   

   Obs: Alla webbläsare kan användas, men om du vill förhandsgranska EDGAR innan du lämnar in måste du använda Google Chrome.

2. Klicka på EDGARlink Online Form Submission. 
   
3. Välj den formulärtyp som ska arkiveras. Då öppnas ett nytt fönster med samma fält som i Workivas filing wizard, men i en annan vy.

Steg 2: Fyll i uppgifter om arkivering

Fyll i de obligatoriska fälten CIK, CCC, Submission Type och Period samt de valfria fält du vill ha.

Obs: Se till att ange om du vill att arkiveringen ska vara live eller ett test. En testarkivering rekommenderas för att fånga upp eventuella fel eller avvikelser.

(Obligatoriska fält är markerade med en asterisk)

Steg 3: Lägg till dokument som ska arkiveras

För att lägga till arkivering: 

1. Välj knappen Restore för att ladda upp .EIS-filen från din dator till EDGARonline. Om du återställer filerna på det här sättet fylls fälten på sidan för arkivering i automatiskt.
2. Kontrollera att all information är korrekt och fullständig på flikarna Main, Documents, och Aviseringar eftersom viss information kanske inte har kommit in eller har kommit in felaktigt.  
   

Steg 4: Ordna om dokumenten

På fliken Documents ordnar du om dokumenten så att de visas i den ordning som du vill att de ska visas på SEC:s webbplats med hjälp av knapparna Move Doc Up och Move Doc Down. 

Steg 5: Visa dokument

Använd knappen View Document för att göra en förhandsgranskning av ett eller flera dokument i EDGAR.

Obs: Visning av dokument fungerar bara när du använder Google Chrome.

Steg 6: Validering av dokument

Markera rutorna bredvid alla filer och klicka sedan på knappen Doc Validation . Detta kommer att utföra samma valideringskontroll som Workivas arkiveringsguide normalt utför.

• Om fel hittas för ett visst dokument visas en röd siffra till höger om dokumentet som anger hur många fel som hittades. Klicka på siffran för att öppna en dialogruta som visar vad felet är.
• Du måste åtgärda eventuella fel innan du går vidare med testet eller arkiveringen i realtid.

Obs: Bilder valideras inte och ett rött meddelande visas längst ned på skärmen som varnar dig för detta. Detta är normalt, och Workiva arkivering validerar inte heller bilder. Denna varning kan ignoreras.

Steg 7: Lista personer som ska meddelas

På fliken Aviseringar kan du välja om du vill meddela andra om denna arkivering. Om de är listade kommer de att få ett e-postmeddelande som meddelar om arkiveringen har godkänts eller avbrutits.

Steg 8: Fliken Modul/Segment

Obs: Denna flik används endast av registrerade investeringsbolag (fonder). Om detta inte gäller dig, gå till Steg 9.

En modul eller ett segment är information som lagras på EDGAR:s icke-publika datalagringsområde. Information om hur du skapar modul- och segmentdokument finns i avsnitt 5.3 i EDGAR Filing Manual: Förbereda eller hänvisa till modul- och segmentdokument. EDGAR behandlar modulen/segmentet som din privata information och lagrar den i databasen enligt din CIK.

Registrerade investeringsbolag vars senaste gällande registreringsdokument eller ändring måste tillhandahålla elektroniskt, och hålla aktuell, information om sina befintliga och nya serier och/eller klasser, inklusive serie och/eller klass (kontrakt) namn och ticker symbol, om någon, och utfärdas serie och/eller klass (eller kontrakt) identifikationsnummer.

Steg 9: Spara din arkivering 

Om du är redo att testa eller live arkivering, gå till Steg 10. 

Om du vill spara dina aktuella uppgifter om arkivering som har fyllts i EDGAR väljer du knappen Save. Detta sparar en .EIS-fil på din maskin som du kan använda för arkivering i realtid eller för framtida referens.

Obs: Save/Restore kommer att radera viss information, t.ex. objekt och beskrivningar, så se till att fylla i dem igen vid arkivering.

Steg 10: Skicka in live- eller testfil

Baserat på om du har valt Test eller Live fil (se Steg 2), skicka in arkiveringen genom att klicka på Submit knappen för att överföra arkiveringen till EDGAR för behandling.

EDGAR kommer automatiskt att validera din inlämningsinformation. Om det finns fel, kommer EDGAR att tillhandahålla listan över felmeddelanden för denna validering. Dessa felmeddelanden visas i rött och har en röd "x" ikon bredvid fältnamnen för att visa vilka fält som innehåller ogiltig information. Du måste rätta felen på varje sida.

Du kommer att få ett e-postmeddelande som anger om arkiveringen har godkänts eller avbrutits.

Steg 11: Spara ditt åtkomstnummer

När arkiveringen har slutförts visas ett bekräftelsefönster. Vi rekommenderar att du skärmdumpar eller kopierar/klistrar in skärmen som referens och för revision. Klicka på Exit för att navigera tillbaka till EDGAR:s hemsida. 

Steg 12: Visning av arkivering

För att se din postade arkivering: 

1. Navigera till webbplatsen Latest EDGAR Filings för att se arkiveringen listad en minut eller två efter att du framgångsrikt har live-filat. Det finns också ett alternativ att granska status för arkivering på huvudmenyn på EDGAR:s arkiveringssida genom att använda länken "Retrieve/Edit Data". 
   
2. Ange din CIK och CCC för att logga in och klicka på Retrieve Submission Information.
   
3. Ange åtkomstnummer och välj överföringsläge (test eller live), samt ett datumintervall för mottagning.
   
4. Se din arkivering. 
   

Index för knappar i verktygsfältet

Knapp i verktygsfältet	Beskrivning
	Knappen [SAVE] sparar den aktuella inlämningen på din lokala enhet. Detta gör det möjligt för dig att spara en delvis färdigställd inlämning på din dator. Om du klickar på den här knappen sparas dina inlämningsfält och bilagor i en fil. EDGARLink Online kommer att lägga till ett .eis-tillägg till filnamnet. Du kan hämta filen med hjälp av knappen [RESTORE].
	Knappen [PRINT] skriver ut alla inlämningsflikar, med och utan inmatad information. Den synliga text som finns i fälten skrivs ut. Inlämningsdokument kommer inte att skrivas ut.
	Knappen [SUBMIT] skickar din ansökan till EDGAR för behandling. När du klickar på [SUBMIT]-knappen kommer EDGAR automatiskt att validera din inlämningsinformation. Om det finns fel, kommer EDGAR att tillhandahålla listan över felmeddelanden för denna validering. Dessa felmeddelanden visas i rött och med ett "rött x" bredvid fältnamnen för att ange vilka fält som innehåller ogiltig information. Du måste rätta felen på varje sida.
	Med knappen [RESTORE] kan du hämta en tidigare sparad inlämning. När du klickar på knappen [RESTORE] öppnas fönstret Restore File där du kan hitta din tidigare sparade inlämning.
	Knappen [HELP] öppnar ett fönster som visar EDGAR Filer Manual (Volym I och II)
	Knappen [EXIT] avslutar den aktuella inlämningen och öppnar sidan EDGARLink Online Submission Type Selection. Alla data som matas in kommer att kasseras.

Öppettiderna för arkivering i EDGAR-systemet är kl. 06.00-22.00 ET på vardagar (exklusive SEC:s helgdagar). Om en arkivering lämnas in efter kl. 17.30 ET kommer den inte att anses arkiverad hos SEC förrän nästa arbetsdag (med undantag för arkiveringar enligt Rule 462(b) och avsnitt 16, som kommer att få datumet för den faktiska arkiveringen om de lämnas in före kl. 22.00 ET.

XBRL® och iXBRL™ är varumärken som tillhör XBRL International, Inc. Alla rättigheter förbehålls. XBRL™/®-standarderna är öppna och fritt licensierade genom XBRL International License Agreement.