Erro de data de arquivamento futuro da SEC

Esse erro ocorre quando um registro inclui uma data futura no campo Period of report que não é permitido pela SEC para esse tipo de formulário. A SEC aplica regras de validação automatizadas, e os envios que não atendem a esses requisitos são rejeitados.

Use este guia para entender quais tipos de formulário permitem datas futuras e como resolver esse erro antes de reenviar.

Tipos de formulário que permitem uma data futura

Os seguintes tipos de formulário permitem uma data futura no campo Period of report:

6-K	6-K/A	DEF 14A	DEF 14C
DEFN14A	N-23C-2	N-23C-2/A	N-23C3A
N-23C3A/A	N-23C3B	N-23C3B/A	N-23C3C
N-23C3C/A	PREM14C	PRE 14A	PRE 14C
PREM14A	PREN14A	8-K	8-K/A
8-K12B	8-K12B/A	8-K12G3	8-K12G3/A
8-K15D5	8-K15D5/A

Observação: Para o tipo de formulário 8-K e suas variantes, a data futura pode ser até o próximo dia útil somente se o registro for enviado entre 17:31 e 22:00 ET.

Tipos de formulário que não permitem uma data futura

Os seguintes tipos de formulário não podem incluir uma data futura no campo Period of report:

10-D*	10-D/A*	10-K	10-K/A
10-KT	10-KT/A	10-Q	10-Q/A
10-QT	10-QT/A	11-K	11-K/A
11-KT	11-KT/A	13F-HR	13F-HR/A
13F-NT	13F-NT/A	18-K	18-K/A
20-F	20-F/A	24F-2NT	24F-2NT/A
40-F	40-F/A	ANNLRPT	ANNLRPT/A
ARS	ARS/A	N-27D-1	N-27D-1/A
N-PX-NT	N-PX-NT/A	N-PX-VR	N-PX-VR/A
N-PX-CR	N-PX-CR/A

Caso especial: registros 10-D

Os formulários 10-D e 10-D/A podem incluir uma data futura somente quando enviados com ABS-EE ou ABS-EE/A
Nesse caso, o período final do ABS-EE é usado em seu lugar
Se enviado sozinho, datas futuras não são permitidas

Coisas para saber

As regras de validação da SEC são aplicadas no envio e não podem ser substituídas
O horário de envio (ET) afeta o fato de determinados registros (como o 8-K) aceitarem datas futuras
Sempre verifique o período do relatório antes de enviá-lo para evitar atrasos

Fonte: Manual do arquivador do SEC EDGAR e regras de conformidade automatizadas

Suporte

Comunidade

Centro de suporte da Workiva