Orientações recentes da SEC agora exigem que o formulário 24F-2NT inclua XML para permitir que o sistema EDGAR leia as informações enviadas. A Workiva permite esse envio de XML por meio do uso de um modelo de planilha com valores definidos pela SEC. Esses valores incluem detalhes de séries e classes, número do arquivo da empresa de investimento, número do arquivo da lei de segurança, informações sobre taxas e muito mais. Consulte a documentação do Formulário 24F-2NT da SEC para obter mais informações sobre esses valores.
Clique aqui para fazer o download da planilha modelo 24F-2NT da Workiva.
Requisitos do formulário 24F-2NT
A planilha que você preenche para um 24F-2NT deve conter informações ou valores específicos. A seguir, algumas diretrizes simples que podem ajudá-lo a preencher sua planilha.
- As seções obrigatórias estão marcadas com um asterisco, enquanto as outras seções são opcionais.
- Os nomes das seções devem começar com o número do item para gerar o XML corretamente.
- Use o nome exato do registrante e as informações de endereço, de acordo com o banco de dados EDGAR, para a seção 1.
- Preencha exatamente uma das subseções do Item 2 com base em sua empresa de investimento. Para os formulários N-1A ou N-3, as informações de classe precisam ser inseridas em colunas, não em linhas separadas.
- A Seção 3 exige que a empresa de investimento e pelo menos um número de registro de títulos registrantes. Você pode adicionar títulos adicionais em outras linhas.
- Na seção 4, os formatos de entrada esperados são especificados no rótulo: mm/dd/yyyy ou yes/no.
- A Seção 5 contém fórmulas que calculam os valores conforme esperado pela SEC. Você pode desbloquear essas células e fornecer seus próprios valores.
- A Seção 6 e a Seção 7 devem ser deixadas em branco se houver valores zero. Não insira N/A ou outros valores não numéricos.
- A taxa devida na seção 8 é calculada automaticamente com base na taxa paga na seção 5 mais quaisquer juros devidos na seção 7. Ela pode ser substituída, se necessário.
- Notas explicativas podem ser adicionadas na seção 9.
- Você deve criar uma planilha individual para cada fundo a ser apresentado em uma única 24F-2NT.
Registre um 24F-2NT
Quando estiver pronto para registrar o 24F-2NT, você precisará criar um novo registro e adicionar a planilha preenchida na etapa Coletar e, em seguida, clicar em Next.
Preencha o formulário Informações sobre o registro. Certifique-se de avançar usando o botão Next no canto inferior direito, para garantir que você preencha todas as páginas de informações do formulário.
Você pode fazer download de um arquivo que contenha erros em seu preenchimento clicando em Spreadsheet Validation Check na etapa Review (Revisão).
Depois de resolver os avisos de arquivamento que possam ter aparecido, você estará pronto para testar o arquivo do projeto. Depois de fazer o Test Filed com êxito, você poderá prosseguir para o Live File.