Depois de realizar qualquer ação que afete as participações de um proprietário declarante, essa alteração será gravada no histórico de saldos e transações da participação. Saiba como adicionar uma participação e revisar as ações anteriores de uma participação abaixo.
Além de informar a compra e venda de títulos, você também pode adicionar transações não reportáveis aos formulários apropriados.
Para criar uma participação para um proprietário que está relatando, você deve
Para criar uma participação para um proprietário de relatório, você deve clicar em
- Na guia Reporting Owner's , clique no nome do Reporting Owner desejado.
- Na página individual do proprietário do relatório, clique em Criar e insira os detalhes da nova participação na janela que se abre.
- Digite os detalhes da participação e clique em Salvar para adicionar a nova participação.
Exibir histórico de transações
Você pode visualizar todas as informações relacionadas a transações de formulários preenchidos com a Seção 16 na página do proprietário individual.
Para visualizar as transações e as informações associadas:
- Na guia Reporting Owner's, clique no nome do Reporting Owner desejado.
- Localize a posição que você deseja revisar e, em seguida, abra o menu à direita da posição e selecione Transaction History.
A janela Transações será exibida, permitindo que você veja informações relacionadas a todas as transações. Você pode expandir qualquer linha para ver detalhes adicionais.
Adicionar transações não registráveis
Além de informar a compra e a venda de títulos, você pode adicionar transações não reportáveis. As transações não reportáveis estão disponíveis apenas para participações não derivativas.
Para adicionar uma transação não reportável:
- Na guia Reporting Owners (Proprietários do relatório), clique no proprietário sob o qual você deseja adicionar a transação.
- Localize a holding para a qual você deseja relatar a transação, abra o menu à direita e visualize o Transaction History.
- Na página Histórico de transações, clique em Add Non-Reportable Transactions no canto superior direito.
- Digite os detalhes da transação e clique em Add Transaction para concluir.
Editar o saldo de uma participação
Pode haver ocasiões em que você precise editar o saldo de uma participação se o valor estiver incorreto. Você pode usar o histórico de transações para investigar o erro e fazer uma correção usando uma transação não reportável. O objetivo é ajustar o valor para corresponder à SEC e criar um registro dessa correção. Recomenda-se que você tenha cuidado ao editar um saldo de retenção, pois isso pode afetar os valores futuros.
Para editar um saldo de retenção:
- Em Proprietários do relatório, clique no nome do proprietário do relatório que você deseja modificar.
- Localize a participação que você deseja editar, abra o menu à direita dessa participação e selecione Edit.
- Faça as alterações que você deseja. A Workiva recomenda enfaticamente que você inclua uma nota de rodapé explicando o ajuste sempre que editar diretamente um saldo de retenção. Clique em Salvar para concluir a edição.
Concessões em massa
Se você precisar criar formulários para vários proprietários usando o mesmo emissor, poderá usar concessões em massa para criá-los todos de uma vez e simplificar o processo.
- Na guia Forms (Formulários), clique em Mass Grants (Concessões em massa).
- Na página Emissor e proprietários da tela de criação de concessão em massa, primeiro escolha o emissor e os proprietários relatores a serem incluídos na concessão em massa. Clique em Próximo para continuar.
- Na página Grant information, insira os detalhes a serem aplicados a todas as concessões, como o tipo de título ou a forma de propriedade. Clique em Next para ir para a próxima etapa.
- Na etapa Review data, você pode verificar se há problemas com o subsídio. Você pode verificar se há problemas com o subsídio. Você pode clicar duas vezes em qualquer célula para ajustar a tabela. Clique em Next para avançar para a etapa final.
- Na etapa Add footnotes (Adicionar notas de rodapé), você pode adicionar notas de rodapé onde desejar. Essa etapa é opcional, a menos que indicado de outra forma. As notas de rodapé podem ser selecionadas na biblioteca de notas de rodapé, em outra parte desta concessão em massa ou criadas recentemente nesta etapa. Depois que todas as notas de rodapé desejadas forem adicionadas, clique em Criar formulários para concluir a concessão em massa.