O Formulário 13F exige que você apresente uma planilha especificamente formatada com valores definidos pela SEC, como ações, valor principal, critério de investimento, entre outros. Consulte a documentação do Formulário 13F da SEC para obter mais informações sobre esses valores, bem como o documento Official List of Section 13(f) Securities Users.
Requisitos do Formulário 13F
A planilha que você preenche para um 13F-HR ou Combinado deve conter informações ou valores específicos. A seguir, algumas orientações simples que podem ajudá-lo a preencher sua planilha.
- Na coluna SH ou PRN, digite "SH" para ações ou "PRN" para valor principal.
- A coluna PUT ou CALL, se necessária, deve conter a string "PUT" ou "P", ou "CALL" ou "C".
- A Discrição de Investimento deve conter "ÚNICO", "DEFINIDO" (ou "COMPARTILHADO-DEFINIDO") ou "OUTRO" ou ("OTH").
- As entradas na coluna VALOR devem ser arredondadas para o dólar mais próximo. São aceitos valores de até 16 dígitos.
- Other Managers (Outros gerentes), se necessário, deve ser um número de índice que corresponda ao valor na seção Other Managers (Outros gerentes). Se você precisar informar uma participação com vários outros gerentes, separe os números de índice com uma vírgula, como "1,2,3". Você também pode adicionar o CRD do gerente e o número do arquivo SEC.
Observação: o site Workiva atualmente só valida o comprimento do número CUSIP. No momento, ele não valida números CUSIP, nomes ou descrições em relação à Lista de Títulos da Seção 13F publicada pela SEC.
Você pode entrar em contato com Workiva Support para receber o modelo dessa planilha, que poderá ser preenchido com suas informações específicas. Você pode fazer o download do modelo em neste link.
Registre um 13F
Quando estiver pronto para apresentar seu 13F, você precisará criar um novo registro. Se estiver preenchendo uma Notificação 13F, escolha 13F-NT para o tipo de preenchimento; caso contrário, escolha 13F-HR.
Em um arquivo 13F-HR, você precisará adicionar a planilha preenchida na etapa Coletar e clicar em Avançar.
Nos registros 13F-HR e 13F-NT, preencha o formulário Informações sobre o registro. Certifique-se de avançar usando o botão Next (Avançar) no canto inferior direito, para garantir que você preencha todas as páginas das informações do formulário.
Depois de resolver todos os avisos de arquivamento que possam ter aparecido, você estará pronto para Test File seu projeto. Depois de fazer o teste com sucesso, você pode prosseguir para Live File.