Conforme descrito em em Final Rule 33-11253, a SEC está mudando a forma como os relatórios de propriedade beneficiária serão apresentados, bem como as mudanças em seus prazos de relatórios de conformidade. Anteriormente, esses relatórios eram arquivados no EDGAR usando documentos HTML ou de texto simples, mas será exigido que sejam arquivados usando um formato de dados estruturados XML, semelhante à recente modernização do Formulário 144.
Além de alterar o formato de relatório, os prazos de arquivamento para 13D e 13G foram reduzidos e ambos são atualmente divulgados no mesmo dia útil, mesmo se arquivados após as 17h30 (horário do leste dos EUA) - semelhante aos arquivamentos da Seção 16.
Observação: A data de conformidade para apresentação no novo formato de dados estruturados foi 18 de dezembro de 2024. Em 30 de setembro de 2024, o prazo de apresentação do Schedule 13G foi reduzido de 10 dias corridos para 5 dias úteis, e as emendas devem ser apresentadas em até 45 dias corridos após o final do trimestre.
Os novos tipos de formulários EDGAR baseados em XML são SCHEDULE 13D e SCHEDULE 13G (e tipos alterados) para diferenciá-los dos SC 13D e SC 13G baseados em HTML. Ambas as variantes são atualmente suportadas pelo EDGAR e as versões em HTML foram autorizadas a serem arquivadas até o prazo final de 18 de dezembro de 2024.
Enquanto os tipos de formulários baseados em HTML são arquivados no EDGAR, o SCHEDULE 13D e 13G são arquivados no site OnlineForms, juntamente com os tipos da Seção 16 e o Formulário 144. A SEC oferece um aplicativo da Web on-line para o Schedule 13D e 13G no site OnlineForms, e os arquivos do Workiva podem ser importados para ele usando o recurso Download EIS no Filing Experience. Escolha a opção "Continue with any saved" no site da SEC (em Schedule 13D ou Schedule 13G na barra lateral esquerda) e carregue o arquivo .eis ou o arquivo diretamente do aplicativo Workiva.
Implementação da Workiva
Modelo de planilha do Cronograma 13D
Modelo de planilha do Schedule 13G
Assim como no caso do Formulário 144, a implementação do Cronograma 13 pela Workiva envolve duas partes - um modelo de planilha e um componente de assistente de arquivamento. Use os nomes de tipo de formulário SCHEDULE 13D, SCHEDULE 13D/A, SCHEDULE 13G e SCHEDULE 13G/A em letras maiúsculas para diferenciá-los dos formulários SC 13D e SC 13G baseados em HTML anteriores.
Há modelos separados para 13D ou 13D/A e 13G ou 13G/A e ambos têm validação em tempo real dos campos e valores obrigatórios, indicados pelo fundo de célula azul. O modelo indica o número da linha da documentação regulatória . Os valores indicados como "verificados" serão considerados não verificados se estiverem em branco, enquanto qualquer valor sem espaço em branco será considerado verificado (por padrão, fornecemos um item suspenso "x" para indicar verificado).
As informações de um relator devem ser fornecidas em cada planilha. No caso de várias pessoas que se reportam como um grupo, duplique a planilha modelo para cada pessoa adicional que se reporta. O nome da planilha não é importante para o processo de conversão, portanto, você pode renomear a planilha para o nome do declarante ou outro valor. Cronograma 13 Os itens 1 a 7 (13D) ou itens 1 a 10 (13G) são informados nas planilhas "Itens 1 a 7" ou "Itens 1 a 10". As planilhas da planilha que não estiverem em conformidade com o formato do modelo serão ignoradas.
Não há documentos de página de rosto de texto (HTML ou outros) envolvidos no arquivamento. A renderização da página de rosto em HTML é gerada automaticamente com base nos valores do Spreadsheet e do Filing Wizard, que são combinados para produzir o XML enviado ao EDGAR.