Najnowsze wytyczne SEC wymagają obecnie, aby formularz 24F-2NT zawierał XML, aby umożliwić systemowi EDGAR odczytanie przesłanych informacji. Workiva umożliwia przesyłanie XML za pomocą szablonu arkusza kalkulacyjnego z wartościami zdefiniowanymi przez SEC. Wartości te obejmują szczegóły serii i klasy, numer pliku firmy inwestycyjnej, numer pliku ustawy o bezpieczeństwie, informacje o opłatach i inne. Aby uzyskać więcej informacji na temat tych wartości, zapoznaj się z dokumentacją formularza 24F-2NT SEC.
Kliknij tutaj, aby pobrać szablon arkusza kalkulacyjnego Workiva 24F-2NT.
Wymagania dotyczące formularza 24F-2NT
Arkusz kalkulacyjny, który składasz dla 24F-2NT, musi zawierać określone informacje lub wartości. Poniżej znajduje się kilka prostych wskazówek, które mogą pomóc Ci w wypełnieniu arkusza kalkulacyjnego.
- Wymagane sekcje są oznaczone gwiazdką, podczas gdy pozostałe sekcje są opcjonalne.
- Nazwy sekcji muszą zaczynać się od numeru pozycji, aby poprawnie wygenerować XML.
- W sekcji 1 użyj dokładnej nazwy rejestrującego i danych adresowych zgodnych z bazą danych EDGAR.
- Wypełnij dokładnie 1 z podpunktów punktu 2 w oparciu o swoją firmę inwestycyjną. W przypadku formularzy N-1A lub N-3 informacje o klasie należy wprowadzić w kolumnach, a nie w osobnych wierszach.
- Sekcja 3 wymaga, aby spółka inwestycyjna i co najmniej 1 rejestrujący papiery wartościowe miały numer pliku. Możesz dodać dodatkowe zabezpieczenia w kolejnych wierszach.
- W sekcji 4, oczekiwane formaty danych wejściowych są określone w etykiecie: mm/dd/rrrr lub tak/nie.
- Sekcja 5 zawiera wzory, które obliczają wartości zgodnie z oczekiwaniami SEC. Możesz odblokować te komórki i wprowadzić własne wartości.
- Sekcje 6 i 7 powinny pozostać puste, jeśli ich wartości wynoszą zero. Nie wprowadzaj wartości n/d ani innych wartości nienumerycznych.
- Opłata należna w sekcji 8 jest obliczana automatycznie na podstawie opłaty uiszczonej w sekcji 5 oraz odsetek należnych w sekcji 7. W razie potrzeby można ją zmienić.
- Uwagi wyjaśniające można dodać w sekcji 9.
- Powinieneś utworzyć osobny arkusz kalkulacyjny dla każdego funduszu składanego w pojedynczym formularzu 24F-2NT.
Złóż wniosek 24F-2NT
Gdy będziesz gotowy do złożenia zgłoszenia 24F-2NT, musisz utworzyć nowe zgłoszenie i dodać wypełniony arkusz kalkulacyjny w kroku Collect, a następnie kliknąć Next.
Wypełnij formularz Informacje o zgłoszeniu. Pamiętaj, aby przejść dalej za pomocą przycisku Next w prawym dolnym rogu, aby upewnić się, że wypełniłeś wszystkie strony formularza informacyjnego.
Możesz pobrać plik zawierający wszelkie błędy w zgłoszeniu, klikając Spreadsheet Validation Check na etapie Review.
Po usunięciu wszelkich ostrzeżeń, które mogły się pojawić, możesz przetestować swój projekt. Po pomyślnym wypełnieniu pliku testowego możesz przejść do pliku na żywo.