Po wykonaniu jakiejkolwiek czynności, która ma wpływ na stany posiadania raportującego właściciela, zmiana ta jest zapisywana w historii salda i transakcji danego stanu posiadania. Dowiedz się, jak dodać holding i przejrzeć wcześniejsze działania dla holdingu poniżej.
Oprócz zgłaszania zakupu i sprzedaży papierów wartościowych, możesz również dodawać transakcje niepodlegające zgłoszeniu do odpowiednich formularzy.
Utwórz gospodarstwo dla zgłaszającego właściciela
Aby utworzyć gospodarstwo dla zgłaszającego właściciela:
- Na karcie Reporting Owner's kliknij nazwę żądanego właściciela raportu.
- Na indywidualnej stronie właściciela raportu kliknij Utwórz, a następnie wprowadź szczegóły nowego gospodarstwa w oknie, które zostanie otwarte.
- Wprowadź szczegóły gospodarstwa, a następnie kliknij Zapisz, aby dodać nowe gospodarstwo.
Wyświetl historię transakcji
Możesz wyświetlić wszystkie informacje związane z transakcjami dla formularzy złożonych w Sekcji 16 na stronie indywidualnego właściciela.
Aby wyświetlić transakcje i powiązane informacje:
- Na karcie Reporting Owner's kliknij nazwę żądanego właściciela raportu.
- Znajdź gospodarstwo, które chcesz przejrzeć, a następnie otwórz menu po prawej stronie gospodarstwa i wybierz Historia transakcji.
Wyświetlone zostanie okno Transakcje, w którym możesz zobaczyć informacje dotyczące wszystkich transakcji. Możesz rozwinąć dowolny wiersz, aby wyświetlić dodatkowe szczegóły.
Dodaj transakcje niepodlegające raportowaniu
Oprócz raportowania zakupu i sprzedaży papierów wartościowych, możesz dodać transakcje niepodlegające raportowaniu. Transakcje niepodlegające zgłoszeniu są dostępne tylko w przypadku udziałów niebędących instrumentami pochodnymi.
Aby dodać transakcję niepodlegającą raportowaniu:
- Na karcie Reporting Owners kliknij właściciela, do którego chcesz dodać transakcję.
- Znajdź gospodarstwo, dla którego chcesz zgłosić transakcję i otwórz menu po prawej stronie, a następnie wyświetl stronę Historia transakcji.
- Na stronie Historia transakcji kliknij Dodaj transakcje niepodlegające raportowaniu w prawym górnym rogu.
- Wprowadź szczegóły transakcji i kliknij Dodaj transakcję, aby zakończyć.
Edytuj saldo posiadania
Może się zdarzyć, że będziesz musiał edytować saldo gospodarstwa, jeśli jego wartość jest nieprawidłowa. Możesz skorzystać z historii transakcji, aby zbadać błąd i dokonać korekty przy użyciu transakcji niepodlegającej zgłoszeniu. Ma to na celu dostosowanie kwoty do SEC i utworzenie zapisu tej korekty. Zaleca się ostrożność podczas edytowania salda posiadania, ponieważ może to wpłynąć na wartości w przyszłości.
Aby edytować saldo blokady:
- W sekcji Właściciele raportów kliknij nazwę właściciela raportu, którego chcesz zmodyfikować.
- Znajdź uchwyt, który chcesz edytować, a następnie otwórz menu po prawej stronie tego uchwytu i wybierz Edytuj.
- Wprowadź żądane zmiany. Workiva zdecydowanie zaleca dołączenie przypisu wyjaśniającego korektę za każdym razem, gdy bezpośrednio edytujesz saldo posiadania. Kliknij Zapisz, aby zakończyć edycję.
Dotacje masowe
Jeśli musisz utworzyć formularze dla wielu właścicieli korzystających z tego samego emitenta, możesz użyć masowych dotacji, aby utworzyć je wszystkie jednocześnie w celu uproszczenia procesu.
- Na karcie Formularze kliknij opcję Dotacje masowe.
- Na stronie Emitent i właściciele ekranu tworzenia masowej dotacji najpierw wybierz emitenta i raportujących właścicieli, którzy mają zostać uwzględnieni w masowej dotacji. Kliknij Dalej, aby kontynuować.
- Na stronie Informacje o dotacji wprowadź szczegóły dotyczące wszystkich dotacji, takie jak rodzaj zabezpieczenia lub forma własności. Kliknij Next, aby przejść do następnego kroku.
- W kroku Review data możesz sprawdzić, czy nie ma żadnych problemów z dotacją. Błędy uniemożliwiające utworzenie dotacji będą oznaczone symbolem trójkąta. Możesz kliknąć dwukrotnie dowolną komórkę, aby dostosować tabelę. Kliknij Next, aby przejść do ostatniego kroku.
- Na stronie Dodaj przypisy możesz dodawać przypisy tam, gdzie jest to pożądane. Ten krok jest opcjonalny, chyba że zaznaczono inaczej. Przypisy mogą być wybrane z biblioteki przypisów, z innego miejsca w tej masowej dotacji lub utworzone na nowo w tym kroku. Po dodaniu wszystkich żądanych przypisów kliknij Utwórz formularze, aby zakończyć masową dotację.