Ten artykuł jest dla:
- Zgłaszający z sekcji 16
Aplikacja Section 16 usprawnia proces składania jednego lub więcej formularzy do SEC. W procesie składania wniosku możesz edytować i przesyłać dokumenty uzupełniające, plik testowy (zalecane), a następnie plik rzeczywisty.
Będziesz potrzebować roli Section 16 Filer, aby składać formularze.
W górnej części każdego formularza, poniżej paska narzędzi, znajduje się narzędzie do śledzenia, które pokazuje, które kroki procesu zgłoszenia zostały zakończone i czy są jakieś problemy z każdym krokiem.Informacje w formularzu
Na tym etapie dodawana jest większość informacji i szczegółów formularza. Obejmuje to transakcje, informacje o właścicielu i inne wymagane informacje zawarte w formularzu. Błędy w tym miejscu są związane z problemami z danymi w formularzu, takimi jak data lub saldo. Po usunięciu wszystkich błędów możesz kliknąć Next u dołu strony, aby przejść do kroku Collect.
Zbierz
W kroku Collect możesz dołączyć do zgłoszenia dokumenty uzupełniające, takie jak pełnomocnictwo. Aby dodać plik z Workiva do swojej dokumentacji, użyj przycisku Dodaj . Aby dodać plik z komputera, użyj przycisku Upload . Zgodnie ze standardami SEC, nazwy dokumentów uzupełniających nie powinny być dłuższe niż 255 znaków. Obsługiwane typy plików to .TXT, .HTM, .JPG lub .GIF.
Po dołączeniu wszystkich plików kliknij Next u dołu, aby kontynuować.
Etykieta
W kroku Etykieta musisz ustawić typ dla wszystkich plików dodanych w kroku Zbieranie, takich jak CORRESP lub EX-99. W zależności od wybranego typu może być konieczne dodanie dodatkowych informacji. Pliki są automatycznie sortowane w kolejności zalecanej przez Workiva.
Powiadom
Na tym etapie możesz dołączyć adresy e-mail wszystkich osób, które powinny otrzymywać powiadomienia dotyczące tego zgłoszenia, a także wybrać, kiedy powiązane wiadomości e-mail mają być powiadamiane. Możesz także ustawić szczegóły dotyczące osoby kontaktowej na wypadek, gdyby SEC musiała z kimś porozmawiać na temat Twojego zgłoszenia.
Przejrzyj
Etap weryfikacji to okazja do przejrzenia wszystkich informacji dotyczących zgłoszenia, pobrania kopii formularza i podglądu jego wyglądu po udostępnieniu na stronie SEC. Po potwierdzeniu, że wszystkie informacje są prawidłowe, możesz przystąpić do składania wniosku.
Plik testowy i aktywny
Po dołączeniu wszystkich informacji i dokumentów, rozwiązaniu wszystkich kwestii i sprawdzeniu zgłoszenia, możesz złożyć formularz. Możesz najpierw przetestować swój formularz, aby sprawdzić, czy zostanie on zaakceptowany przez SEC, a Workiva zaleca pomyślne przetestowanie formularza przed złożeniem go na żywo. Możesz testować plik tak często, jak chcesz, ale nie można go anulować ani cofnąć po przesłaniu.
Wypełnianie zbiorcze
Możesz także złożyć wiele formularzy sekwencyjnie lub jednocześnie z listy formularzy. Wybierz wszystkie formularze, które chcesz przesłać i kliknij File , aby utworzyć zbiorcze zgłoszenie.
W zgłoszeniu zbiorczym możesz zobaczyć przegląd każdego formularza, w tym stan zdrowia zgłoszenia, typ formularza i status zgłoszenia. Możesz kliknąć nazwę formularza lub stan zdrowia zgłoszenia, aby otworzyć formularz, jeśli konieczne są zmiany.
Gdy będziesz gotowy do złożenia pliku, zaznacz wszystkie formularze, które chcesz przesłać i wybierz Plik testowy lub Plik na żywo z paska narzędzi. Wprowadź swoje dane uwierzytelniające, aby kontynuować składanie wniosku.
Możesz także pobrać wybrane formularze jako pliki PDF, zawierające załączniki lub tylko formularz.
Zawieszenia i awarie zgłoszeń
Jeśli Twój formularz nie został zaakceptowany, Stan Zgłaszający poinformuje Cię, czy formularz został zawieszony, czy też jego zgłoszenie nie powiodło się. W kolumnie Submission Status pojawi się komunikat dotyczący przyczyny, dla której nie udało Ci się ukończyć zgłoszenia.
Nieudane zgłoszenia są często związane z danymi uwierzytelniającymi zgłaszającego. Sprawdź wprowadzone hasło, CIK i CCC, aby upewnić się, że się zgadzają. Zawieszenia zgłoszeń często wynikają z błędów w dokumencie lub dokumencie uzupełniającym. Upewnij się, że Twoje dokumenty są poprawnie i dokładnie wypełnione, a dokumenty uzupełniające są zgodne ze specyfikacją zgłoszenia.