Jak opisano na stronie w dokumencie Final Rule 33-11253, SEC zmienia sposób składania raportów dotyczących beneficjentów rzeczywistych, a także terminy ich składania. Wcześniej raporty te były składane w EDGAR przy użyciu dokumentów HTML lub zwykłego tekstu, ale będą musiały być składane przy użyciu ustrukturyzowanego formatu danych XML, podobnego do niedawnej modernizacji Formularza 144.
Oprócz zmiany formatu raportowania, terminy składania zarówno 13D, jak i 13G zostały skrócone / skrócone i oba są obecnie rozpowszechniane tego samego dnia roboczego, nawet jeśli zostały złożone po godzinie 17:30 czasu wschodniego - podobnie jak w przypadku sekcji 16.
Uwaga: Datą zgodności dla zgłoszeń w nowym ustrukturyzowanym formacie danych był 18 grudnia 2024 r. W dniu 30 września 2024 r. termin składania wniosków w ramach Załącznika 13G został skrócony z 10 dni kalendarzowych do 5 dni roboczych, a zmiany muszą zostać złożone w ciągu 45 dni kalendarzowych od zakończenia kwartału.
Nowe typy formularzy EDGAR oparte na XML to SCHEDULE 13D i SCHEDULE 13G (i zmienione typy), aby odróżnić je od SC 13D i SC 13G opartych na HTML. Oba warianty są obecnie obsługiwane przez EDGAR, a wersje HTML mogły być składane do 18 grudnia 2024 roku.
Podczas gdy typy formularzy oparte na HTML są składane na EDGAR, SCHEDULE 13D i 13G są składane na stronie OnlineForms wraz z typami Sekcji 16 i Formularzem 144. SEC udostępnia aplikację internetową dla harmonogramów 13D i 13G na stronie OnlineForms, a zgłoszenia Workiva można do niej zaimportować za pomocą funkcji Pobierz EIS w aplikacji Filing Experience. Wybierz opcję "Continue with any saved" na stronie SEC (w sekcji Schedule 13D lub Schedule 13G na lewym pasku bocznym) i prześlij plik .eis lub plik bezpośrednio z aplikacji Workiva.
Wdrożenie Workiva
Szablon arkusza kalkulacyjnego harmonogramu 13D
Szablon arkusza kalkulacyjnego harmonogramu 13G
Podobnie jak w przypadku Formularza 144, implementacja Załącznika 13 w Workiva składa się z dwóch części - szablonu arkusza kalkulacyjnego i komponentu Kreatora wypełniania. Używaj wielkich liter w nazwach formularzy SCHEDULE 13D, SCHEDULE 13D/A, SCHEDULE 13G i SCHEDULE 13G/A, aby odróżnić je od poprzednich formularzy SC 13D i SC 13G opartych na HTML.
Istnieją oddzielne szablony dla 13D lub 13D/A i 13G lub 13G/A i oba mają walidację w czasie rzeczywistym wymaganych pól i wartości, co jest zaznaczone niebieskim tłem komórki. Szablon wskazuje numer wiersza z dokumentacji regulacyjnej . Wartości oznaczone jako "zaznaczone" będą uważane za niezaznaczone, jeśli są puste, podczas gdy każda wartość bez spacji będzie uważana za zaznaczoną (domyślnie udostępniamy rozwijaną pozycję "x", aby wskazać zaznaczone).
Na każdym arkuszu należy podać dane jednej osoby zgłaszającej. W przypadku wielu osób zgłaszających się jako grupa, powiel arkusz szablonu dla każdej dodatkowej osoby zgłaszającej się. Nazwa arkusza nie jest istotna dla procesu konwersji, więc możesz zmienić nazwę arkusza na imię i nazwisko osoby raportującej lub inną wartość. Pozycje 1-7 (13D) lub pozycje 1-10 (13G) wykazu 13 są zgłaszane w arkuszach "Pozycje 1-7" lub "Pozycje 1-10". Arkusze w arkuszu kalkulacyjnym, które nie są zgodne z formatem szablonu, zostaną zignorowane.
W zgłoszeniu nie ma żadnych dokumentów tekstowych strony tytułowej (HTML lub innych). Renderowanie strony tytułowej HTML jest generowane automatycznie na podstawie wartości arkusza kalkulacyjnego i kreatora wypełniania, które są łączone w celu utworzenia pliku XML przesłanego do EDGAR.