|
Klasyczne typy plików nie są już dostępne od stycznia 2021 r. Możesz przenieść swoje klasyczne pliki lub pobrać plik PDF. Dowiedz się więcej

Centrum wsparcia Workiva

Formularz 144 FAQ

Formularz 144 FAQ

  • Ostatnia aktualizacja

Aktualizacje dla wersji 1.1 - 14 czerwca 2023 r

Wraz z wydaniem przez Workiva Formularza 144 w wersji 1.1, wprowadzono ulepszenia do szablonu arkusza kalkulacyjnego . W przypadku pozycji "Papiery wartościowe przeznaczone do sprzedaży" i "Papiery wartościowe sprzedane w ciągu ostatnich trzech miesięcy" możesz zgłosić wiele papierów wartościowych w tym samym arkuszu. Dostępna jest również walidacja wymaganych pól i formatów danych w czasie rzeczywistym.

Przegląd

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) wprowadziła zmiany w sposobie wypełniania Formularza 144 w dokumencie Updating EDGAR Filing Requirements and Form 144 Filings. Wszystkie zgłoszenia na formularzu 144 (z wyjątkiem papierów wartościowych spółek nieraportujących) muszą być składane elektronicznie z datą zgodności do 13 kwietnia 2023 r.

Formularz 144 "Notice of Proposed Sale of Securities Pursuant to Rule 144 Under Securities Act of 1933" (Zawiadomienie o planowanej sprzedaży papierów wartościowych zgodnie z Zasadą 144 Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r.) to dokument, który należy złożyć przed planowaną sprzedażą ponad 5 000 akcji zastrzeżonych lub 50 000 USD łącznej wartości przez członka zarządu, dyrektora, 10% akcjonariusza lub członków ich rodzin, a także niektórych innych akcjonariuszy. 

 

Zmiany w nocie

  • Począwszy od 20 marca 2023 r., zgłoszenia na formularzu 144 będą rozpowszechniane jako zgłoszenia dotyczące własności/Sekcji 16, w tym do godziny 22:00 czasu wschodniego.
  • Zgłoszenia EDGAR HTML nie są już obsługiwane od wersji EDGAR 22.3 z dnia 19 września 2022 r. Większość papierowych zgłoszeń nie będzie już akceptowana i musi zostać zmieniona na format XML na stronie OnlineForms. 

Proces zgłoszenia obejmuje specjalnie przygotowany arkusz kalkulacyjny, który jest dodawany do zgłoszenia jako główny dokument zgłoszenia. Formularz 144 dopuszcza również następujące eksponaty:

  • OKŁADKA
  • CORRESP
  • EX-5.1
  • EX-24
  • EX-99
  • GRAFIKA

Jeśli osoba dokonująca zgłoszenia musi złożyć pełnomocnictwo lub inne dokumenty uzupełniające, mogą one zostać przesłane do zgłoszenia lub wygenerowane w normalny sposób z dokumentów Wdesk. Arkusz kalkulacyjny może być dostępny w Marketplace w przyszłości, ale na razie jest dostępny w tym pliku do pobrania: SEC Filing Spreadsheet Templates.

Arkusz kalkulacyjny formularza 144 składa się z trzech arkuszy: "Informacje o papierach wartościowych", "Papiery wartościowe przeznaczone do sprzedaży" i "Papiery wartościowe sprzedane w ciągu ostatnich trzech miesięcy". Podmiot dokonujący zgłoszenia jest zobowiązany do złożenia od 1 do 40 raportów "Informacje o papierach wartościowych" i "Papiery wartościowe przeznaczone do sprzedaży" oraz od 0 do 200 raportów "Papiery wartościowe sprzedane w ciągu ostatnich trzech miesięcy". Nazwy arkuszy są ważne, a podkreślona część powinna pozostać taka sama, ale osoba wypełniająca może zmienić kolejność arkuszy lub dołączyć dowolny dodatkowy tekst. Na przykład:

  • Informacje o papierach wartościowych - Klasa A
  • Informacje o papierach wartościowych - Klasa B
  • Papiery wartościowe sprzedane w ciągu ostatnich trzech miesięcy (marzec 2022 r.)
  • Papiery wartościowe sprzedane w ciągu ostatnich trzech miesięcy (kwiecień 2022 r.)

Arkusze bez wartości i arkusze z niepasującą nazwą są ignorowane.

 

Informacje o papierach wartościowychForm 144 (securities information).png

Wszystkie pola zaznaczone na niebiesko są wymagane i w żadnym z arkuszy nie należy dodawać ani usuwać kolumn ani wierszy. SEC wymaga co najmniej jednej do 40 kopii tego arkusza na każde zgłoszenie.

Wartości muszą być w następującym formacie:

  • Tytuł zajęć: 1 do 150 znaków
  • Nazwa brokera: 1 do 100 znaków
  • Street 1: od 1 do 40 znaków
  • Street 2: Opcjonalnie, od 1 do 40 znaków
  • Miasto: od 1 do 30 znaków
  • Kod stanu/kraju: 2 znaki, od SEC.gov | Kody stanu i kraju EDGAR
  • Kod pocztowy: od 1 do 10 liter, cyfr, spacji i znaków # lub -
  • Liczba akcji: Nieujemna liczba całkowita (bez miejsc po przecinku)
  • Zagregowana wartość rynkowa: Liczba nieujemna z maksymalnie 2 miejscami po przecinku
  • Liczba akcji: Nieujemna liczba całkowita (bez miejsc po przecinku)
  • Przybliżona data sprzedaży: Data w formacie: MM/DD/RRRR. Nie więcej niż bieżąca data +10 dni roboczych lub mniej niż bieżąca data -1 rok kalendarzowy. Jeśli istnieje wiele dat do zgłoszenia, powiel ten arkusz i umieść jedną sprzedaż na każdym arkuszu.
  • Nazwa giełdy papierów wartościowych: 1 do 20 znaków

 

Papiery wartościowe przeznaczone do sprzedażyForm 144 (securities to be sold).png

Wszystkie pola zaznaczone na niebiesko są wymagane (ale zobacz poniżej) i nie należy dodawać ani usuwać kolumn ani wierszy w żadnym z arkuszy. SEC wymaga jednego arkusza i dopuszcza do 40 kopii tego arkusza na każde zgłoszenie.

Wartości muszą być w następującym formacie:

  • Tytuł klasy: 1 do 150 znaków
  • Data nabycia: Data w formacie: MM/DD/RRRR. Nie więcej niż bieżąca data +10 dni roboczych. Jeśli istnieje wiele dat do zgłoszenia, powiel ten arkusz i umieść jedną sprzedaż na każdym arkuszu.
  • Nazwa przejęcia: 1 do 255 znaków
  • Imię i nazwisko osoby: Wymagane tylko wtedy, gdy "Is this a Gift" ma wartość No. 1 do 100 znaków.
  • Is this a Gift: Wpisz "Yes" (Tak) lub "No" (Nie).
  • Data prezentu: Wymagane tylko jeśli "Is this a Gift" jest Tak. Data w formacie: MM/DD/RRRR. Nie powinna być większa niż bieżąca data.
  • Kwota nabytych papierów wartościowych: Nieujemna liczba całkowita (bez miejsc po przecinku)
  • Data płatności: Wymagane tylko jeśli "Is this a Gift" jest Nie. Data w formacie: MM/DD/RRRR. Nie powinna być większa niż bieżąca data +10 dni roboczych. Jeśli istnieje wiele dat do zgłoszenia, powiel ten arkusz i umieść jedną sprzedaż na każdym arkuszu.
  • Rodzaj płatności: 1 do 255 znaków

 

Papiery wartościowe sprzedane w ciągu ostatnich trzech miesięcyForm 144 (securities sold in the last 3 months).png

Wszystkie pola, z wyjątkiem Street 2, są wymagane i nie należy dodawać ani usuwać żadnych kolumn ani wierszy. Jeśli podmiot dokonujący zgłoszenia nie ma nic do zgłoszenia w ciągu ostatnich trzech miesięcy, powinien pominąć lub pozostawić te arkusze puste i wybrać Yes dla Nothing to report on Securities sold in the past 3 months? w kreatorze zgłoszenia w aplikacji Filing Experience. SEC dopuszcza do 200 kopii tego arkusza na jedno zgłoszenie.

Wartości muszą być w następującym formacie:

  • Nazwa sprzedawcy: od 1 do 100 znaków
  • Ulica 1: od 1 do 40 znaków
  • Street 2: Opcjonalnie, od 1 do 40 znaków
  • Miasto: od 1 do 30 znaków
  • Kod stanu/kraju: 2 znaki, od SEC.gov | Kody stanu i kraju EDGAR
  • Kod pocztowy: od 1 do 10 liter, cyfr, spacji i znaków # lub -
  • Tytuł sprzedawanych papierów wartościowych: od 1 do 150 znaków
  • Data sprzedaży: Data w formacie: MM/DD/RRRR. Nie więcej niż bieżąca data +10 dni roboczych lub bieżąca data -9 miesięcy kalendarzowych. Jeśli istnieje wiele dat do zgłoszenia, powiel ten arkusz i umieść jedną sprzedaż na każdym arkuszu.
  • Kwota sprzedanych papierów wartościowych: Nieujemna liczba całkowita (bez miejsc po przecinku)
  • Wpływy brutto: Liczba nieujemna z maksymalnie 2 miejscami po przecinku

 

Dodatkowe informacje

 

Aktualizacje dla wersji 1.1 - 14 czerwca 2023 rWraz z wydaniem przez Workiva Formularza 144 w wersji 1.1, wprowadzono...