Nyere retningslinjer fra SEC krever nå at skjema 24F-2NT skal inneholde XML for at EDGAR-systemet skal kunne lese informasjonen som sendes inn. Workiva muliggjør denne XML-innleveringen ved hjelp av en regnearkmal med verdier definert av SEC. Disse verdiene inkluderer serie- og klassedetaljer, investeringsselskapets filnummer, sikkerhetslovens filnummer, gebyrinformasjon og mer. Se SECs skjema 24F-2NT-dokumentasjon for mer informasjon om disse verdiene.
Klikk her for å laste ned Workivas 24F-2NT-mal for regneark.
Krav til skjema 24F-2NT
Regnearket du sender inn for en 24F-2NT, må inneholde spesifikke opplysninger eller verdier. Her følger noen enkle retningslinjer som kan hjelpe deg med å fylle ut regnearket.
- Obligatoriske avsnitt er merket med en stjerne, mens de andre avsnittene er valgfrie.
- Seksjonsnavn må begynne med artikkelnummer for å kunne generere XML på riktig måte.
- Bruk nøyaktig navn og adresseinformasjon for den registrerte, som samsvarer med EDGAR-databasen, i del 1.
- Fyll ut nøyaktig 1 av underpunktene i punkt 2 basert på investeringsselskapet ditt. For skjema N-1A eller N-3 må klasseinformasjonen føres ut i kolonner, ikke i separate rader.
- Avsnitt 3 krever at investeringsselskapet og minst 1 registrert verdipapirfilnummer. Du kan legge til flere verdipapirer på flere rader.
- I avsnitt 4 er de forventede inndataformatene angitt i etiketten: mm/dd/ååååå eller ja/nei.
- Avsnitt 5 inneholder formler som beregner verdiene slik SEC forventer. Du kan låse opp disse cellene og angi dine egne verdier.
- Seksjon 6 og 7 skal ikke fylles ut hvis det finnes verdier på null. Ikke skriv inn N/A eller andre ikke-numeriske verdier.
- Gebyret som skal betales i avsnitt 8, beregnes automatisk basert på gebyret som er betalt i avsnitt 5, pluss eventuelle renter som skal betales i avsnitt 7. Det kan overstyres om nødvendig.
- Forklarende merknader kan legges til i avsnitt 9.
- Du bør opprette et eget regneark for hvert fond som skal rapporteres i en enkelt 24F-2NT.
Send inn en 24F-2NT
Når du er klar til å sende inn 24F-2NT, må du opprette en ny innlevering og legge til det utfylte regnearket i Collect-trinnet, og deretter klikke på Next.
Fyll ut skjemaet Informasjon om innleveringen. Sørg for å gå videre ved hjelp av knappen Next nederst til høyre for å sikre at du fyller ut alle sidene med skjemainformasjon.
Du kan laste ned en fil som inneholder eventuelle feil i innleveringen din, ved å klikke på Spreadsheet Validation Check på gjennomgangstrinnet.
Etter at du har håndtert eventuelle arkiveringsadvarsler, er du klar til å testfilere prosjektet. Når du har fullført Test Filed, kan du gå videre til Live File.