Workiva kundestøttesenter

Oversikt

Skjema 17-H er en konfidensiell/ikke-offentlig risikovurderingsrapport som større meglere er pålagt å sende inn kvartalsvis og årlig, i henhold tilExchange Act Rule 17h-2T.Meglere med mer enn 1 milliard dollar i eiendeler og 50 millioner dollar i kapital er dekket av dette kravet. Kvartalsrapporter sendes inn ved bruk av EDGAR-skjematype17HQCON(og endret), og årsrapporter sendes inn ved bruk av17HACON(og endret). Fra og med juni 2025 må disse rapportene sendes inn elektronisk ved hjelp av et strukturert XML-dataformat og PDF- eller HTML-bilag, med et fremtidig krav om visse iXBRL-bilag til regnskap (skal bestemmes).

Samsvarsdatoer

17-H-rapporter har tradisjonelt blitt levert inn på papir, menendelig regel 33-11342pålegger at alle innlevereremå sende inn disse rapportene elektronisk via EDGAR fra 30. juni 2025. Et nytt krav til strukturerte iXBRL-data var opprinnelig planlagt til 31. mars 2026, mendenne fristen ble forlengettil31. mars 2027slik at SEC kunne ferdigstille taksonomien og kravene. Bekreftelse av kopier av papirdokumenter samt endringer i slike støttes.

Workivas implementering

17-H-rapportene består av informasjon om megleren, vesentlige tilknyttede personer (som definert i§ 240.17h-1(a)(2)), og vesentlige personer som ikke innleverer i rapporten (del I), samt strukturerte XML-data (del II).Informasjon fra del I gis via arkiveringsveiviseren, og data fra del II samles inn via et spesialformatert regneark.I tillegg kan det være nødvendig med flere bilag avhengig av rapporterte data og rapporttype, for tiden i PDF-, HTML- eller ren tekstformat – med et iXBRL-mandat forventet i 2027. 

Regnearkets oppsett følger papirformatetForm 17-H, inkludert «selektorer» eller linjenumre for hvert datapunkt, for eksempel[1000]for «Amerikanske statsobligasjoner, lang posisjon».

Arknavnet brukes til å angi navnet på den materialtilknyttede personen, og arkene kan dupliseres for å rapportere for flere MAP – men husk å oppdatere arknavnet til riktig MAP-navn. Tomme ark eller ark uten selektorer og/eller verdier ignoreres. Flere regneark kan også inkluderes i innleveringen.

Dataene gis vanligvis som tall, rapportert i tusen, med valgfrie dollartegn og komma, og negative tall rapportert enten ved hjelp av minustegnet eller () regnskapsformat. Verdiene må avrundes til nærmeste hele tall. For eksempel, for å rapportere en posisjon på $1 234 567,89, vil tallet «1234» eller «1235» (avhengig av preferanse – SEC runder vanligvis nedover) bli oppgitt. Ikke bruk skaleringsfaktoren for regnearkets celler til å justere tallene – bruk Angitt i: Enere, Vist i: Enere, Desimaler: 0 og enten tekst- eller tallformat.

Utstillinger

17HACON og 17HQCON har en rekke spesialiserte utstillings-/etiketttyper, hvorav flere tillater at PDF-dokumenter arkiveres som de er, som offisielle dokumenter, og ikke EDGAR-behandles.EDGARs PDF-innholdsreglergjelder for 17-H, derfor må PDF-er som inneholder hyperlenker eller andre ikke-kompatible elementer flates ut, enten ved hjelp avWorkivas funksjon for flat PDFeller tredjepartsapplikasjoner som Adobe Acrobat. EDGAR HTML og rene tekstdokumenter er også tillatt for alle utstillingstyper, og flere utstillinger av samme type er tillatt. Siden 17-H er en konfidensiell rapport, er alle innsendte bevismaterialer og grafikk heller ikke offentlige.

FINSTMT for punkt 4 er det eneste obligatoriske beviset, selv om ORGCHART, RISKMGMT og LEGALPROC er obligatoriske med mindre det tilsvarende datapunktet «Ingen vesentlige endringer» er angitt for henholdsvis punkt 1, punkt 2 og punkt 3. Merk at ORGCHART alltid er påkrevd for årsrapporten, selv om det ikke har vært vesentlige endringer.

Utstillinger med typer som begynner med «17H-», for eksempel 17H-RISIKO ENKEL, må være tilknyttet en vesentlig tilknyttet person som sender inn rapporten. Hvis du for eksempel vil knytte bevismaterialetItem4a.htmtilMaterial Associated Person 1, må en bruker opprette eller laste opp HTML-bevismaterialet, kopiere filnavnet fra arkiveringsopplevelsen, merke det med riktig 17H-*-type i etiketttrinnet og legge til filnavnet under delen Knytt bevismateriale til denne materialetilknyttede personen i malen. Rekkefølgen er ikke viktig så lenge filnavnet samsvarer med et merket utstillingsobjekt i etiketttrinnet og er unikt for hvert MAP.
 

Gjennomgang av rapporten før innlevering

Etter at du har opprettet og merket alle nødvendige bilag, fullført del I-informasjonen som kreves i innleveringsveiviseren, og oppgitt del II-informasjon for én eller flere tilknyttede personer i regnearket og inkludert dette i innsamlingstrinnet, vil et sammendrag av informasjonen samt lenker til forhåndsvisning og valideringskontroll vises når du går videre til gjennomgangstrinnet.Forhåndsvisningen er en HTML-representasjon av XML-dataene, som faktisk overføres til EDGAR, og HTML-forhåndsvisningen er ikke i seg selv arkivert.Så hvis det er problemer med gjengivelse eller layout, vil ikke dette påvirke arkiveringen – det er bare dataene som vises som er viktige.Det er viktig å bekrefte valideringssjekklenken før innlevering for å sikre at det ikke er noen feil i regnearket i del II.

Etter testinnlevering er forhåndsvisningen av testinnlevering tilgjengelig, som også inneholder HTML-forhåndsvisningsrepresentasjonen, XML-data, samt kopier av alle vedlegg og eventuelle EDGAR-feilmeldinger.

Gjennomgangstrinn

Det er mulig å eksportere hele innleveringen fra Workiva og laste den opp til SECs nettapplikasjon for skjema 17-H for gjennomgang og/eller innlevering. Etter at innleveringen er pakket, velger du «Last ned EIS-fil» fra nedlastingsknappen i innleveringsopplevelsen, så lastes en fil i .eis-format ned til datamaskinen din.Du kan deretter logge inn påhttps://www.edgarfiling.sec.gov/og velge lenken «File 17-H» i venstre sidefelt. Velg alternativet «Fortsett med lagret 17-H (lagret på datamaskinen din)» og last opp .eis-filen.

Denne PDF-fileninneholder instruksjoner om hvordan du bruker SECs EdgarLinkOnline-nettapplikasjon med den Workiva-genererte .eis-filen.Merk at en HTML-forhåndsvisning ikke er tilgjengelig når du testleverer søknaden ved hjelp av SECs nettapplikasjon, så du må være nøye med å sørge for at søknaden er korrekt før du sender den inn.

Viktige lenker

• Workivas regnearkmal for skjema 17-H del II, som kunder importerer til arbeidsområdet sitt og legger til i arkiveringsopplevelsen for å rapportere om del II-dataene sine.
• Valutalovens regel 17h-1Tkrav til arkivering
• Børslovens regel 17h-2Trapporteringskrav
• Endelig regel 33-11342, som beskriver kravene til elektronisk innlevering for 17-H
• Detaljer om forlengelse av samsvarsdatoer, som dokumenterer at iXBRL-kravene er utsatt til 2027.
• Papirversjonen for 17-H, nyttig som referanse.
• Informasjon om skjema 17-Hfra EDGAR Filer Manual bind 2
• SECs veiledning «Tips for innlevering av skjema 17(H) i EDGAR». Selv om dette er spesifikt for SECs nettapplikasjon, inneholder det nyttig informasjon om dataformater og krav.
• Workivas funksjon for å slå sammen PDF-er