Når du har utført en handling som påvirker beholdningen til en rapporterende eier, blir endringen skrevet inn i beholdningens saldohistorikk og transaksjoner. Nedenfor kan du se hvordan du legger til en beholdning og går gjennom tidligere handlinger for en beholdning.
I tillegg til å rapportere kjøp og salg av verdipapirer, kan du også legge til ikke-rapporteringspliktige transaksjoner i de aktuelle skjemaene.
Opprett en beholdning for en rapporterende eier
Slik oppretter du en beholdning for en rapporterende eier:
- Klikk på navnet til den ønskede rapporteringseieren i fanen Reporting Owner's .
- På den rapporterende eierens individuelle side klikker du på Opprett, og skriver deretter inn opplysninger om den nye bedriften i vinduet som åpnes.
- Skriv inn opplysningene om bedriften, og klikk deretter på Lagre for å legge til den nye bedriften.
Se transaksjonshistorikk
Du kan se all informasjon knyttet til transaksjoner for skjemaer som er innlevert i henhold til § 16 på den enkelte eiers side.
For å se transaksjoner og tilhørende informasjon:
- Klikk på navnet til den ønskede rapporteringseieren i fanen Reporting Owner's.
- Finn beholdningen du vil se gjennom, åpne menyen til høyre for beholdningen og velg Transaction History.
Transaksjonsvinduet vises, slik at du kan se informasjon om alle transaksjonene. Du kan utvide en hvilken som helst rad for å se flere detaljer.
Legg til en ikke-rapporteringspliktig transaksjon
I tillegg til å rapportere kjøp og salg av verdipapirer, kan du legge til ikke-rapporteringspliktige transaksjoner. Ikke-rapporteringspliktige transaksjoner er kun tilgjengelig for beholdninger som ikke er derivater.
Slik legger du til en ikke-rapporteringspliktig transaksjon:
- I fanen Rapporteringseiere klikker du på eieren som du vil legge til transaksjonen under.
- Finn bedriften du vil rapportere transaksjonen for, og åpne menyen til høyre, og se deretter Transaction History.
- På siden Transaksjonshistorikk klikker du på Legg til ikke-rapporterbare transaksjoner øverst til høyre.
- Skriv inn transaksjonsopplysningene, og klikk på Add Transaction for å fullføre.
Rediger en beholdningssaldo
Det kan forekomme tilfeller der du må redigere saldoen på en beholdning hvis verdien er feil. Du kan bruke transaksjonshistorikken til å undersøke feilen og korrigere den ved hjelp av en ikke-rapporteringspliktig transaksjon. Formålet med dette er å justere beløpet slik at det stemmer overens med SEC og registrere denne korreksjonen. Vær forsiktig når du redigerer en beholdningssaldo, da dette kan påvirke verdiene fremover.
Slik redigerer du en beholdningsbalanse:
- Under Rapporteringseiere klikker du på navnet til rapporteringseieren du vil endre.
- Finn bedriften du vil redigere, åpne menyen til høyre for bedriften, og velg Edit.
- Gjør de ønskede endringene. Workiva anbefaler på det sterkeste at du inkluderer en fotnote som forklarer justeringen når du redigerer en beholdningsbalanse direkte. Klikk på Lagre for å fullføre redigeringen.
Massetilskudd
Hvis du må opprette skjemaer for flere eiere som bruker samme utsteder, kan du bruke massetildelinger til å opprette alle på én gang for å forenkle prosessen.
- Klikk på Massetilskudd i kategorien Skjemaer.
- På Utsteder og eiere i skjermbildet for opprettelse av massetilskudd velger du først utstederen og de rapporterende eierne som skal inkluderes i massetilskuddet. Klikk på Neste for å fortsette.
- På siden Grant information angir du opplysningene som skal gjelde for alle tilskuddene, for eksempel type verdipapir eller eierform. Klikk på Next for å gå videre til neste trinn.
- På Gjennomgå data kan du se etter eventuelle problemer med tilskuddet. Feil som forhindrer opprettelse av tilskudd, markeres med et trekantsymbol. Du kan dobbeltklikke på en hvilken som helst celle for å justere tabellen. Klikk på Next for å gå videre til siste trinn.
- På Legg til fotnoter kan du legge til fotnoter der du ønsker det. Dette trinnet er valgfritt med mindre annet er angitt. Fotnoter kan velges fra fotnotebiblioteket, fra andre steder i dette massetilskuddet eller opprettes på dette trinnet. Når alle ønskede fotnoter er lagt til, klikker du på Create forms for å fullføre massetilskuddet.