Skjema 13F krever at du sender inn et spesifikt formatert regneark med verdier som er definert av SEC, for eksempel aksjer, hovedstol, investeringsskjønn med mer. Se SECs skjema 13F-dokumentasjon for mer informasjon om disse verdiene, samt dokumentet Official List of Section 13(f) Securities Users.
Krav til skjema 13F
Regnearket du sender inn for en 13F-HR eller Combined, må inneholde spesifikke opplysninger eller verdier. Her følger noen enkle retningslinjer som kan hjelpe deg med å fylle ut regnearket.
- I kolonnen SH eller PRN skriver du inn enten "SH" for aksjer eller "PRN" for hovedstol.
- PUT- eller CALL-kolonnen skal inneholde enten "PUT" eller "P", eller "CALL" eller "C", hvis det er påkrevd.
- Investeringsskjønn må inneholde enten "SOLE", "DEFINERT" (eller "DELT-DEFINERT"), eller "ANNET" eller ("OTH").
- Oppføringer i kolonnen VERDI må avrundes til nærmeste dollar. Verdier på opptil 16 sifre godtas.
- Andre ledere, hvis det er nødvendig, skal være et indeksnummer som samsvarer med verdien i delen Andre ledere. Hvis du må rapportere en bedrift med flere andre forvaltere, skiller du indeksnumrene med et komma - for eksempel "1,2,3". Du kan også legge til forvalterens CRD- og SEC-filnummer.
Merk: Workiva validerer for øyeblikket bare lengden på CUSIP-nummeret. Den validerer ikke CUSIP-nummer, navn eller beskrivelser mot SECs publiserte liste over Section 13F-verdipapirer på dette tidspunktet.
Du kan kontakte Workiva Support for å få tilsendt malen for dette regnearket, som du deretter kan fylle ut med dine spesifikke opplysninger. Du kan laste ned malen fra denne lenken.
Send inn en 13F
Når du er klar til å sende inn 13F, må du opprette en ny filing. Hvis du skal sende inn en 13F Notice, velger du 13F-NT som innleveringstype, ellers velger du 13F-HR.
I en 13F-HR-arkivering må du legge til det utfylte regnearket i Collect-trinnet og deretter klikke på Neste.
I både 13F-HR og 13F-NT-arkiveringene skal du fylle ut skjemaet Informasjon om arkiveringen. Sørg for å gå videre ved hjelp av Neste-knappen nederst til høyre for å sikre at du fyller ut alle sidene med skjemainformasjon.
Etter at du har løst eventuelle arkiveringsadvarsler, er du klar til å Test File prosjektet ditt. Når du har prøvearkivert, kan du gå videre til Live File.