Denne artikkelen er for:
- Seksjon 16-innsendere
Section 16-søknaden effektiviserer prosessen med å sende inn ett eller flere skjemaer til SEC. I arkiveringsprosessen kan du redigere og laste opp støttedokumenter, testfil (anbefalt) og deretter live-fil.
Du trenger en Section 16 Filer-rolle for å sende inn skjemaer.
Øverst i hvert skjema, under verktøylinjen, er det en sporingsindikator som viser hvilke trinn i arkiveringsprosessen som er fullført, og om det er noen problemer med hvert trinn.Skjemainformasjon
Det er i dette trinnet de fleste opplysningene og detaljene i skjemaet legges til. Dette inkluderer transaksjoner, eierinformasjon og annen påkrevd skjemainformasjon. Feil her er relatert til problemer med data i skjemaet, for eksempel problemer med dato eller saldo. Når alle feil er rettet, kan du klikke på Next nederst på siden for å gå videre til Collect-trinnet.
Samle inn
I Collect-trinnet kan du inkludere støttedokumenter som fullmakter i søknaden din. For å legge til en fil fra Workiva i arkivet ditt bruker du knappen Add. Hvis du vil legge til en fil fra datamaskinen din, bruker du knappen Upload. Støttedokumenter skal ikke ha navn som er lengre enn 255 tegn, i henhold til SEC-standarder. Filtyper som støttes, er blant annet .TXT, .HTM, .JPG eller .GIF.
Når alle filene er inkludert, klikker du på Next nederst for å fortsette.
Etikett
I Etikett-trinnet må du angi typen for alle filene som er lagt til i Collect-trinnet, for eksempel CORRESP eller EX-99. Det kan hende du må legge til mer informasjon avhengig av hvilken type du har valgt. Filene sorteres automatisk i Workivas anbefalte arkiveringsrekkefølge.
Varsle
På dette trinnet kan du inkludere e-postadressen til alle som skal motta varsler om denne arkiveringen, samt velge når den tilknyttede e-postadressen skal varsles. Du kan også angi en kontaktperson i tilfelle SEC trenger å snakke med noen om innleveringen din.
Vurder
I gjennomgangstrinnet kan du gå gjennom all informasjonen om innleveringen, laste ned en kopi av skjemaet og forhåndsvise hvordan skjemaet ditt skal se ut når det er tilgjengelig på SECs nettsted. Når du har bekreftet at alle opplysningene er korrekte, kan du gå videre til innlevering.
Test- og live-fil
Etter at du har tatt med all informasjon og alle dokumenter, løst alle problemer og gjennomgått søknaden din, kan du sende inn skjemaet. Du kan først prøvearkivere skjemaet ditt for å se om det vil bli akseptert av SEC, og Workiva anbefaler at du prøvearkiverer uten problemer før du Live Filing. Du kan prøvearkivere så ofte du vil, men Live Filing kan ikke avbrytes eller angres etter innsending.
Massearkivering
Du kan også sende inn flere skjemaer etter hverandre eller samtidig fra listen Skjemaer. Velg alle skjemaene du vil sende inn, og klikk på File for å opprette en massearkivering.
I massearkiveringen kan du se en oversikt over hvert enkelt skjema, inkludert status for arkiveringshelse, skjematype og arkiveringsstatus. Du kan klikke på skjemanavnet eller helsestatusen for å åpne skjemaet hvis det er behov for endringer.
Når du er klar til å sende inn, velger du alle skjemaene du vil sende inn, og velger Test File eller Live file fra verktøylinjen. Skriv inn innleveringsinformasjonen din for å fortsette med innleveringen.
Du kan også velge å laste ned utvalgte skjemaer som PDF-filer, enten med vedlegg eller bare skjemaet.
Arkivering av suspensjoner og feil
Hvis skjemaet ditt ikke ble godkjent, vil innleveringsstaten fortelle deg om skjemaet ble suspendert eller om det ikke ble innlevert. Kolonnen Submission Status vil inneholde en melding om årsaken til at innleveringen ikke ble fullført.
Feil i innleveringen er ofte knyttet til innlevererens legitimasjon. Kontroller at passordet, CIK-en og CCC-en du oppgir, stemmer overens. Ofte skyldes suspensjoner i arkiveringen feil i et dokument eller et støttedokument. Kontroller at dokumentene er korrekt og nøyaktig utfylt, og at støttedokumentene oppfyller kravene til arkivering.