Som beskrevet i Final Rule 33-11253, endrer SEC hvordan rapporter om reelle rettighetshavere skal innleveres, og de endrer også fristene for rapportering. Tidligere ble disse rapportene arkivert på EDGAR ved hjelp av enten HTML eller ren tekst, men nå skal de arkiveres i et XML-strukturert dataformat, i likhet med den nylige moderniseringen av skjema 144.
I tillegg til å endre rapporteringsformatet, ble innleveringsfristene for både 13D og 13G forkortet/halvert, og begge blir i dag formidlet samme virkedag selv om de innleveres etter kl. 17.30 - i likhet med § 16-innleveringene.
Merk: Datoen for innlevering i det nye strukturerte dataformatet var 18. desember 2024. Den 30. september 2024 ble fristen for innlevering av Schedule 13G redusert fra 10 kalenderdager til 5 virkedager, og endringer må innleveres innen 45 kalenderdager etter kvartalsslutt.
De nye XML-baserte EDGAR-skjematypene er SCHEDULE 13D og SCHEDULE 13G (og endrede typer) for å skille dem fra de HTML-baserte SC 13D og SC 13G. Begge variantene støttes for øyeblikket av EDGAR, og HTML-versjonene ble tillatt innlevert frem til fristen 18. desember 2024.
Mens de HTML-baserte skjematypene arkiveres på EDGAR, arkiveres SCHEDULE 13D og 13G på nettstedet OnlineForms sammen med Section 16-typer og skjema 144. SEC tilbyr en nettapp for Schedule 13D og 13G på nettstedet OnlineForms, og Workiva-arkiveringene kan importeres til denne ved hjelp av Download EIS-funksjonen i Filing Experience. Velg alternativet "Continue with any saved" på SECs nettsted (under Schedule 13D eller Schedule 13G i venstre sidefelt) og last opp .eis-filen eller filen direkte fra Workiva-programmet.
Workivas implementering
Mal for regneark for Schedule 13D
Mal for regneark for Schedule 13G
I likhet med skjema 144 består Workivas implementering av Schedule 13 av to deler - en regnearkmal og en Filing Wizard-komponent. Bruk skjematypenavnene SCHEDULE 13D, SCHEDULE 13D/A, SCHEDULE 13G og SCHEDULE 13G/A med store bokstaver for å skille dem fra de tidligere HTML-baserte SC 13D- og SC 13G-skjemaene.
Det finnes separate maler for 13D eller 13D/A og 13G eller 13G/A, og begge har sanntidsvalidering av obligatoriske felt og verdier, som vises med blå cellebakgrunn. Malen angir radnummeret fra regulatorisk dokumentasjon. Verdier som er angitt som "avkrysset", vil bli ansett som ikke avkrysset hvis de er tomme, mens alle verdier uten mellomrom vil bli ansett som avkrysset (som standard har vi et rullegardinelement med "x" for å angi avkrysset).
Det skal oppgis informasjon om én rapporterende person på hvert ark. Hvis flere personer rapporterer som en gruppe, dupliserer du malarket for hver ekstra person som rapporterer. Navnet på arket er ikke viktig for konverteringsprosessen, så du kan omdøpe arket til den rapporterende personens navn eller en annen verdi. Postene 1-7 (13D) eller postene 1-10 (13G) i Schedule 13 rapporteres på arkene "Post 1 til 7" eller "Post 1 til 10". Ark i regnearket som ikke er i samsvar med malformatet, vil bli ignorert.
Det er ingen tekstforsidedokumenter (HTML eller annet) involvert i innleveringen. HTML-forsiden genereres automatisk basert på verdiene i regnearket og Filing Wizard, som kombineres for å produsere XML-filen som sendes inn til EDGAR.