Workiva kundestøttesenter

Oppdateringer for versjon 1.1 - 14. juni 2023

Med Workivas versjon 1.1 av skjema 144 er det gjort forbedringer i regnearkmalen . For "Verdipapirer som skal selges" og "Verdipapirer solgt de siste tre månedene" kan du rapportere flere verdipapirer på samme ark. Det er også validering i sanntid av obligatoriske felt og dataformater.

Oversikt

SEC har pålagt endringer i hvordan skjema 144 skal innleveres i Updating EDGAR Filing Requirements and Form 144 Filings. Alle skjema 144-arkiveringer (unntatt for verdipapirer fra ikke-rapporterende selskaper) må arkiveres elektronisk med frist 13. april 2023.

Skjema 144 "Notice of Proposed Sale of Securities Pursuant to Rule 144 Under the Securities Act of 1933" er et skjema som må sendes inn før et forventet salg av mer enn 5000 begrensede aksjer eller 50 000 USD i samlet verdi av en leder, et styremedlem, en 10 % aksjonær eller familiemedlemmer av disse, samt visse andre aksjonærer. 

Endringer å merke seg

• Fra og med 20. mars 2023 vil skjema 144-registreringer bli formidlet som eierskaps/seksjon 16-registreringer, inkludert frem til kl. 22.00 østlig tid.
• EDGAR HTML-arkivering støttes ikke lenger fra og med EDGAR 22.3-utgivelsen den 19. september 2022. De fleste papirskjemaer vil ikke lenger bli akseptert og må endres til et XML-basert format som arkiveres på nettstedet OnlineForms. 

Arkiveringsprosessen involverer et spesielt utformet regneark som legges til arkiveringen som det primære arkiveringsdokumentet. Skjema 144 tillater også følgende utstillinger:

• OMSLAG
• CORRESP
• EX-5.1
• EX-24
• EX-99
• GRAFISK

Hvis en innsender trenger å sende inn en fullmakt eller andre støttedokumenter, kan disse lastes opp i innleveringen eller genereres på vanlig måte fra Wdesk-dokumenter. Regnearket kan bli tilgjengelig på Marketplace i fremtiden, men foreløpig er det tilgjengelig i denne nedlastingen: SEC Filing Spreadsheet Templates.

Regnearket for skjema 144 har tre ark: "Verdipapirinformasjon", "Verdipapirer som skal selges" og "Verdipapirer solgt de siste tre månedene". En rapportør er pålagt å sende inn fra 1 til 40 av både "Securities Information"- og "Securities To Be Sold"-rapportene, og 0 til 200 av "Securities Sold In The Last Three Months"-rapportene. Navnene på arkene er viktige, og den understrekede delen bør være den samme, men arkivaren står fritt til å endre rekkefølgen på arkene eller legge til ytterligere tekst. For eksempel:

• Verdipapirinformasjon - klasse A
• Verdipapirinformasjon - klasse B
• Verdipapirer solgt de siste tre månedene (mars 2022)
• Verdipapirer solgt de siste tre månedene (april 2022)

Ark uten verdier og ark med et navn som ikke samsvarer, blir ignorert.

Informasjon om verdipapirer

Alle feltene i blått er obligatoriske, og ingen kolonner eller rader skal legges til eller fjernes i noen av arkene. SEC krever minst ett og opptil 40 eksemplarer av dette arket per innlevering.

Verdiene må være i følgende format:

• Tittel på klassen: 1 til 150 tegn
• Navn på megler: 1 til 100 tegn
• Gate 1: 1 til 40 tegn
• Street 2: Valgfritt, 1 til 40 tegn
• By: 1 til 30 tegn
• Stat/landskode: 2 tegn, fra SEC.gov | EDGAR State and Country Codes
• Postnummer: 1 til 10 bokstaver, tall, mellomrom og tegnene # eller -
• Antall aksjer: Et ikke-negativt heltall (uten desimaler)
• Samlet markedsverdi: Et ikke-negativt tall med opptil 2 desimaler
• Antall aksjer: Et ikke-negativt heltall (uten desimaler)
• Omtrentlig salgsdato: En dato i formatet: MM/DD/ÅÅÅÅÅ. Ikke større enn dagens dato +10 virkedager eller mindre enn dagens dato -1 kalenderår. Hvis det er flere datoer som skal rapporteres, dupliserer du dette arket og skriver ett salg på hvert ark.
• Navn på verdipapirbørsen: 1 til 20 tegn

Verdipapirer som skal selges

Alle feltene i blått er obligatoriske (se nedenfor), og ingen kolonner eller rader skal legges til eller fjernes i noen av arkene. SEC krever ett eksemplar og tillater opptil 40 eksemplarer av dette arket per innlevering.

Verdiene må være i følgende format:

• Tittel på klassen: 1 til 150 tegn
• Dato for anskaffelse: En dato i formatet: MM/DD/ÅÅÅÅÅ. Ikke større enn gjeldende dato + 10 virkedager. Hvis det er flere datoer som skal rapporteres, dupliserer du dette arket og skriver ett salg på hvert ark.
• Navn på anskaffelsen: 1 til 255 tegn
• Navn på person: Kun påkrevd hvis "Er dette en gave" er Nei. 1 til 100 tegn.
• Er dette en gave: Enten teksten "Ja" eller "Nei".
• Gavens dato: Kun påkrevd hvis "Er dette en gave" er Ja. En dato i formatet: MM/DD/ÅÅÅÅÅ. Bør ikke være større enn gjeldende dato.
• Beløp for ervervede verdipapirer: Et ikke-negativt heltall (uten desimaler)
• Dato for betaling: Kun påkrevd hvis "Er dette en gave" er Nei. En dato i formatet: MM/DD/ÅÅÅÅÅ. Bør ikke være større enn gjeldende dato + 10 virkedager. Hvis det er flere datoer som skal rapporteres, dupliserer du dette arket og skriver ett salg på hvert ark.
• Betalingens art: 1 til 255 tegn

Verdipapirer solgt i løpet av de siste tre månedene

Alle feltene, bortsett fra gate 2, er obligatoriske, og ingen kolonner eller rader skal legges til eller fjernes. Hvis du ikke har noe å rapportere de siste tre månedene, bør du utelate eller la disse arkene være blanke og velge Yes for Nothing to report on Securities sold in the past 3 months? i filing wizard i Filing Experience. SEC tillater opptil 200 eksemplarer av dette arket per innlevering.

Verdiene må være i følgende format:

• Navn på selger: 1 til 100 tegn
• Gate 1: 1 til 40 tegn
• Street 2: Valgfritt, 1 til 40 tegn
• By: 1 til 30 tegn
• Stat/landskode: 2 tegn, fra SEC.gov | EDGAR State and Country Codes
• Postnummer: 1 til 10 bokstaver, tall, mellomrom og tegnene # eller -
• Tittel på solgte verdipapirer: 1 til 150 tegn
• Dato for salg: En dato i formatet: MM/DD/ÅÅÅÅÅ. Ikke større enn dagens dato +10 virkedager eller dagens dato -9 kalendermåneder. Hvis det er flere datoer som skal rapporteres, dupliserer du dette arket og skriver ett salg på hvert ark.
• Beløp for solgte verdipapirer: Et ikke-negativt heltall (uten desimaler)
• Bruttoproveny: Et ikke-negativt tall med opptil 2 desimaler

Ytterligere informasjon

• Form 144 - Resources for Filing Electronically har informasjon om moderniseringen av Form 144, samt informasjon om hvordan man søker om en SEC CIK/konto for førstegangsinnsendere av elektroniske dokumenter.
• Elektronisk innleveringsdato for skjema 144 er 13. april 2023 forklarer samsvarsdatoen og har en lenke til skjema ID-arkivering for å få SEC-legitimasjon.
• Wdesk Spreadsheet-malen er tilgjengelig i denne nedlastingen, sammen med malene 13F-HR og 24F-2NT: SEC Filing Spreadsheet Templates.
• SEC tilbyr sin egen nettbaserte Form 144-applikasjon på https://www.onlineforms.edgarfililng.sec.gov/. Som med EDGAR-arkivering, kan en arkivar eksportere EIS-filen fra Wdesk og laste den opp til SECs webapp ved å velge alternativet Continue with any saved 144 Form.