Recente richtlijnen van de SEC vereisen nu dat formulier 24F-2NT XML bevat, zodat het EDGAR-systeem de ingediende informatie kan lezen. Workiva maakt deze XML-indiening mogelijk door gebruik te maken van een spreadsheet-sjabloon met door de SEC gedefinieerde waarden. Deze waarden omvatten serie- en klassegegevens, het dossiernummer van de beleggingsmaatschappij, het dossiernummer van de beveiligingswet, informatie over vergoedingen en meer. Raadpleeg de documentatie bij Formulier 24F-2NT van de SEC voor meer informatie over deze waarden.
Klik hier om Workiva's 24F-2NT template spreadsheet te downloaden.
Vereisten voor formulier 24F-2NT
De spreadsheet die u indient voor een 24F-2NT moet specifieke informatie of waarden bevatten. Hieronder volgen enkele eenvoudige richtlijnen die u kunnen helpen bij het invullen van uw spreadsheet.
- Verplichte secties zijn gemarkeerd met een sterretje, terwijl de andere secties optioneel zijn.
- Sectienamen moeten beginnen met een itemnummer om XML correct te kunnen genereren.
- Gebruik uw exacte registrantnaam en adresgegevens, die overeenkomen met de EDGAR database, voor sectie 1.
- Vul precies 1 van de subsecties van Item 2 in op basis van uw beleggingsmaatschappij. Voor formulieren N-1A of N-3 moet de klasse-informatie over kolommen worden uitgevuld, niet over aparte rijen.
- Sectie 3 vereist dat de beleggingsmaatschappij en ten minste 1 registrant een effectenbestandsnummer hebben. U kunt extra zekerheden toevoegen op verdere rijen.
- In sectie 4 worden de verwachte invoerformaten gespecificeerd in het label: mm/dd/jjjj of ja/nee.
- Hoofdstuk 5 bevat formules die de waarden berekenen zoals verwacht door de SEC. U kunt deze cellen ontgrendelen en uw eigen waarden opgeven.
- Sectie 6 en sectie 7 moeten leeg gelaten worden als er waarden van nul zijn. Voer geen n.v.t. of andere niet-numerieke waarden in.
- De vergoeding die in sectie 8 verschuldigd is, wordt automatisch berekend op basis van de vergoeding die in sectie 5 is betaald plus eventuele rente die in sectie 7 verschuldigd is. Dit kan indien nodig worden opgeheven.
- In sectie 9 kunnen verklarende opmerkingen worden toegevoegd.
- U moet een afzonderlijke spreadsheet maken voor elk fonds dat in één 24F-2NT wordt ingediend.
Dien een 24F-2NT in
Wanneer u klaar bent om uw 24F-2NT in te dienen, moet u een nieuwe indiening maken en uw ingevulde spreadsheet toevoegen in de stap Verzamelen, klik vervolgens op Volgende.
Vul het formulier in Informatie over de indiening. Zorg ervoor dat u verder gaat met behulp van de knop Volgende rechtsonder, zodat u zeker weet dat u alle pagina's met formulierinformatie invult.
U kunt een bestand met eventuele fouten in uw indiening downloaden door te klikken op Spreadsheet Validation Check in de stap Controleren.
Nadat u eventuele indieningswaarschuwingen hebt afgehandeld, bent u klaar om uw project te Testvijlen. Zodra u met succes Test Filed hebt uitgevoerd, kunt u doorgaan naar Live File.