Volgens recente richtlijnen van de SEC moet formulier 24F-2NT XML bevatten zodat het EDGAR-systeem de ingediende informatie kan lezen. Workiva maakt deze XML-indiening mogelijk door gebruik te maken van een spreadsheet-sjabloon met door de SEC gedefinieerde waarden. Deze waarden omvatten serie- en klassegegevens, het dossiernummer van de beleggingsmaatschappij, het dossiernummer van de beveiligingswet, informatie over vergoedingen en meer. Raadpleeg de documentatie bij Form 24F-2NT van de SEC voor meer informatie over deze waarden.
Opmerking: Om de Workiva 24F-2NT template spreadsheet te verkrijgen, neem contact op met Workiva Support.
Vereisten voor formulier 24F-2NT
Het spreadsheet dat je indient voor een 24F-2NT moet specifieke informatie of waarden bevatten. Hieronder volgen enkele eenvoudige richtlijnen die je kunnen helpen bij het invullen van je spreadsheet.
- Verplichte secties zijn gemarkeerd met een sterretje, terwijl de andere secties optioneel zijn.
- Sectienamen moeten beginnen met een itemnummer om op de juiste manier XML te genereren.
- Gebruik uw exacte registrantnaam en adresgegevens, die overeenkomen met de EDGAR database, voor sectie 1.
- Vul precies 1 van de subsecties van Item 2 in op basis van je investeringsmaatschappij. Voor de formulieren N-1A of N-3 moet de informatie over de klas in kolommen worden ingevuld, niet in aparte rijen.
- Sectie 3 vereist dat de beleggingsmaatschappij en ten minste 1 registrant een effectenbestandsnummer hebben. U kunt extra zekerheden toevoegen op verdere rijen.
- In sectie 4 worden de verwachte invoerformaten gespecificeerd in het label: mm/dd/jjjj of ja/nee.
- Hoofdstuk 5 bevat formules die de waarden berekenen zoals verwacht door de SEC. Je kunt deze cellen ontgrendelen en je eigen waarden opgeven.
- Sectie 6 en sectie 7 moeten leeg gelaten worden als er waarden van nul zijn. Voer geen n.v.t. of andere niet-numerieke waarden in.
- De vergoeding die in sectie 8 verschuldigd is, wordt automatisch berekend op basis van de vergoeding die in sectie 5 is betaald, plus eventuele rente die in sectie 7 is verschuldigd. Dit kan indien nodig worden aangepast.
- In sectie 9 kunnen toelichtingen worden toegevoegd.
- Je moet een individuele spreadsheet maken voor elk fonds dat in één 24F-2NT wordt ingediend.
Dien een 24F-2NT in
Als je klaar bent om je 24F-2NT in te dienen, moet je een nieuwe indiening maken en je ingevulde spreadsheet toevoegen in de stap Verzamelen. Klik vervolgens op Volgende.
Vul het formulier in Informatie over de aanvraag. Gebruik de knop Volgende rechtsonder om ervoor te zorgen dat u alle pagina's met formulierinformatie invult.
Je kunt een bestand met eventuele fouten in je aanvraag downloaden door te klikken op Spreadsheet Validation Check in de stap Review.
Nadat je eventuele archiefwaarschuwingen hebt behandeld, ben je klaar om je project te Testvijlen. Als je met succes Test Filed hebt gedaan, kun je doorgaan naar Live File.