Formulier 13F vereist dat u een spreadsheet met een specifiek formaat indient met waarden die door de SEC zijn gedefinieerd, zoals aandelen, hoofdsom, beleggingsvrijheid en meer. Raadpleeg de documentatie bij Form 13F van de SEC voor meer informatie over deze waarden, evenals het document Official List of Section 13(f) Securities Users (Officiële lijst van gebruikers van Sectie 13(f) Effecten).
Vereisten voor formulier 13F
Het spreadsheet dat u indient voor een 13F-HR of Gecombineerd moet specifieke informatie of waarden bevatten. Hieronder volgen enkele eenvoudige richtlijnen die u kunnen helpen bij het invullen van uw spreadsheet.
- Vul in de kolom SH of PRN "SH" in voor aandelen of "PRN" voor hoofdsom.
- De kolom PUT of CALL, indien vereist, moet de tekenreeks "PUT" of "P", of "CALL" of "C" bevatten.
- Beleggingsdiscretie moet ofwel "SOLE", "DEFINED" (of "SHARED-DEFINED"), of "OTHER" of ("OTH") bevatten.
- Vermeldingen in de kolom WAARDE moeten worden afgerond op de dichtstbijzijnde dollar. Waarden tot 16 cijfers worden geaccepteerd.
- Andere managers, indien nodig, moet een indexnummer zijn dat overeenkomt met de waarde in de sectie Andere managers. Als u een bedrijf met meerdere andere managers moet rapporteren, scheidt u de indexnummers met een komma - zoals "1,2,3". U kunt ook het CRD- en SEC-bestandsnummer van de manager toevoegen.
Opmerking: Workiva valideert momenteel alleen de lengte van het CUSIP-nummer. CUSIP-nummers, namen of beschrijvingen worden op dit moment niet gevalideerd aan de hand van de gepubliceerde lijst van Sectie 13F-effecten van de SEC.
U kunt contact opnemen met Workiva Support om de sjabloon voor deze spreadsheet te ontvangen, die u vervolgens kunt invullen met uw specifieke informatie. U kunt de sjabloon downloaden van deze link.
Een 13F indienen
Wanneer u klaar bent om uw 13F in te dienen, moet u een nieuwe indiening maken. Als u een 13F kennisgeving indient, kies dan 13F-NT voor uw indieningstype, anders kiest u 13F-HR.
Bij een 13F-HR-aanvraag moet u uw ingevulde spreadsheet toevoegen bij de stap Verzamelen en vervolgens op Volgende klikken.
Vul bij zowel 13F-HR als 13F-NT indieningen Formulier Informatie over de indiening in. Zorg ervoor dat u met de knop Volgende rechtsonder doorgaat, zodat u zeker weet dat u alle pagina's met formulierinformatie invult.
Nadat u eventuele archiefwaarschuwingen hebt behandeld, kunt u Testbestand gebruiken voor uw project. Zodra u met succes hebt proefgevijld, kunt u doorgaan naar Live File.