Zoals beschreven op in Final Rule 33-11253, wijzigt de SEC de manier waarop rapporten over uiteindelijke begunstigde eigendom moeten worden ingediend, evenals de deadlines voor nalevingsrapportage. Voorheen werden deze rapporten op EDGAR ingediend met behulp van HTML- of platte tekstdocumenten, maar ze zullen nu moeten worden ingediend met behulp van een gestructureerd XML-gegevensformaat, vergelijkbaar met de recente modernisering van Form 144.
Naast het wijzigen van het rapportageformaat, werden de indieningstermijnen voor zowel 13D als 13G verkort/verkort en worden beide momenteel op dezelfde werkdag verspreid, zelfs als de indiening na 17:30 uur Eastern plaatsvindt - vergelijkbaar met de indiening van Sectie 16.
Opmerking: De nalevingsdatum voor indiening in het nieuwe gestructureerde gegevensformaat was 18 december 2024. Op 30 september 2024 werd de indieningstermijn voor Schema 13G verkort van 10 kalenderdagen naar 5 werkdagen, en wijzigingen moeten binnen 45 kalenderdagen na het einde van het kwartaal worden ingediend.
De nieuwe XML-gebaseerde EDGAR-formuliertypes zijn SCHEDULE 13D en SCHEDULE 13G (en gewijzigde types) om ze te onderscheiden van de HTML-gebaseerde SC 13D en SC 13G. Beide varianten worden momenteel ondersteund door EDGAR en de HTML-versies mochten worden ingediend tot de deadline van 18 december 2024.
Terwijl de HTML-gebaseerde formuliertypes op EDGAR worden ingediend, worden SCHEDULE 13D en 13G ingediend op de site OnlineForms, samen met Sectie 16-types en Formulier 144. De SEC biedt een online webapp voor Schedule 13D en 13G op de OnlineForms site, en Workiva-dossiers kunnen hierin worden geïmporteerd met behulp van de functie Download EIS in de Filing Experience. Kies de optie "Doorgaan met een opgeslagen bestand" op de SEC-site (onder Schedule 13D of Schedule 13G in de linker zijbalk) en upload het .eis-bestand, of bestand rechtstreeks vanuit de Workiva-toepassing.
Workiva's Implementatie
Schema 13G Spreadsheet Sjabloon
Net als bij Formulier 144, bestaat Workiva's implementatie van Bijlage 13 uit twee delen-een spreadsheet sjabloon en een Filing Wizard component. Gebruik de hoofdletters SCHEDULE 13D, SCHEDULE 13D/A, SCHEDULE 13G, en SCHEDULE 13G/A formuliertypenamen om ze te onderscheiden van de vorige HTML-gebaseerde SC 13D en SC 13G formulieren.
Er zijn aparte sjablonen voor 13D of 13D/A en 13G of 13G/A en beide hebben realtime validatie van vereiste velden en waarden, aangegeven door de blauwe celachtergrond. De sjabloon geeft het rijnummer aan uit de documentatie over regelgeving. Waarden die als "gecontroleerd" worden aangegeven, worden als niet gecontroleerd beschouwd als ze leeg zijn, terwijl elke waarde zonder spaties als gecontroleerd wordt beschouwd (standaard bieden we een vervolgkeuzelement "x" om gecontroleerd aan te geven).
Op elk blad moet de informatie van één rapporterende persoon vermeld worden. Voor meerdere personen die als groep rapporteren, dupliceert u het sjabloonblad voor elke extra rapporterende persoon. De bladnaam is niet belangrijk voor het conversieproces, dus u kunt het blad hernoemen naar de naam van de rapporterende persoon of een andere waarde. Schema 13 Posten 1 - 7 (13D) of Posten 1-10 (13G) worden gerapporteerd op de bladen "Posten 1 tot en met 7" of "Posten 1 tot en met 10". Bladen in het spreadsheet die niet voldoen aan de sjabloonindeling worden genegeerd.
Er zijn geen documenten met een tekstomslag (HTML of anderszins) betrokken bij het indienen. De HTML-weergave van het schutblad wordt automatisch gegenereerd op basis van de waarden van de Spreadsheet en de Filing Wizard, die gecombineerd worden om de XML te produceren die bij EDGAR wordt ingediend.