自動化された8-Kセットアップは、重要な出来事からレビュー可能なフォーム 8-Kドラフトへの移行をより迅速に支援する。出来事を記述し、該当するSEC項目を確認し、ソースファイルと保存先フォルダを選択すると、AIは前回のファイリングをロールフォワードし、SEC要件と証拠書類を収集し、開示文書を下書きする。
作成メニューからエージェント型レポートを選択するか、Workiva AIコンパニオンのワークフロー > レポート生成からワークフローを開始できる。
この機能は現在 自動化された8-Kセットアップのプレビューの一環として選択された顧客に提供されている。プレビュー機能は、<開始日>から<終了日>まで、技術的なテストと評価のみを目的として 提供される。Workivaの判断によりプレビュー機能のテスト期間を延長する場合があります。この機能のご利用を希望される場合は、カスタマーサクセスマネージャーまでご連絡ください。
要件
- Workivaワークスペースでドキュメントを作成する権限。
- ロールフォワード元となる、編集者以上のアクセス権を持つ前回の8-K、または関連するWorkivaドキュメント。
- 編集者以上のアクセス権を持つWorkivaワークスペース内の保存先フォルダ。このフォルダには、生成されたドラフトと追加した証拠書類ファイルが保存される。
セットアップウィザードを開く
ウィザードを開くと、ウェルカム画面に提供する情報と、エージェントがその回答をどのように処理するかが表示される。作成メニューから、またはWorkiva AIコンパニオンのワークフローからウィザードを開く。概要を確認し、開始を選択する。
ウィザードは重要な出来事ステップで開く。左側でセットアップの進行状況を確認できる。
重要なイベントを説明する
出来事の説明はドラフトの基礎となる。AIはこれを使用して該当するSEC項目コードを特定し、証拠書類とともに開示文書のドラフト作成に使用される。詳細を含めるほど、提案の正確性が高まる。
- 出来事の説明フィールドに、自分の言葉で重要な出来事を記述する。
- 項目コードを提案をクリックする。記述内容に基づいて、AIは提案されたSEC項目のリストを返す。
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提案された項目を確認する。各項目はSEC項目コードと説明を含むカードとして表示される。各カードのトグルを使用して、含めるか除外するかを選択する。
注：項目が特定されなかった場合、説明を改善するための提案と、手動で項目を追加する方法が提供される。いつでも手動で追加を選択して、SEC全カタログから項目コードを参照・選択することもできる。
- オプション：各カードのテキストフィールドに項目固有の詳細を追加する。このコンテキストは、エージェントがその項目に対して、り正確な開示をドラフトするのに役立つ。
- レポート日フィールドに、報告された最も早い重要な出来事の日付を入力する。エージェントはこれを表紙とファイリングタイムラインに使用する。
- オプション：エージェント指示を選択して、そのセクションを展開し、エージェントが従うべき特定の書式設定やスタイルのガイダンスを入力する。
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次へをクリックして進みます。
注：次へは、出来事の説明が入力され、少なくとも1つの項目が選択され、レポート日が入力されている場合にのみ利用可能。
ピア企業を選択する（任意）
ピアベンチマーキングステップは任意。ピアを含めると、エージェントはそれらの企業が過去の8-Kファイリングで類似の出来事にどのように対処したかを分析し、そのコンテキストを使用してドラフト内の言語と構造をベンチマークする。このステップをスキップオプションを選択することで、このステップを完全にスキップできる。
注：このステップはプレビュー中、すべてのユーザーに利用可能とは限らない。
- ピアを特定する方法を選択する：
- 既存のピアグループを使用を選択し、会社グループドロップダウンからグループを選択する。
- 企業を手動で入力を選択し、名前で企業を検索する。EDGARに8-Kファイリングがある企業のみが利用可能。ピアの選択は3社以下を推奨する。
- 次へを選択する。
ピア選択をスキップした場合でも、エージェントはコンテキストのために会社自身の過去の8-Kファイリングを参照する。
ソースファイルを選択する
ソースファイルは、AIがロールフォワードしてドラフトの出発点を作成するWorkivaドキュメント。前回の8-Kを使用すると、表紙データ、XBRLタグ付け、リンク、既存の書式設定が引き継がれる。
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ドロップダウンで、ロールフォワードする前回の8-Kまたは関連するWorkivaドキュメントを見つけて選択する。ワークスペースを参照するか、@と入力してファイルを直接参照できる。
注：選択するファイルに対して編集者以上のアクセス権が必要。編集アクセス権がない場合、ファイル名とともにエラーが表示される。別のファイルを選択するには、別のファイルを選択を選択するか、ファイルのオーナーにアクセス権の付与を依頼する。
- オプションで、ドラフトの記述方法についてより詳細な指示を提供できる。これにはトーン、含めたい特定の用語、その他のスタイルの選択などが含まれる。
- 「次へ」をクリックします。
ドラフトに名前を付け、保存先を設定する
保存先フォルダは、エージェントが完成したドラフトを保存する場所。また、エージェントが証拠書類ファイルを探す場所でもある。フォルダ内のすべてのファイルは、証拠書類の候補として扱われる。最良の結果を得るには、ドラフトを作成する前に証拠書類をフォルダに追加する。
まず、事前入力されたドラフト名フィールドを確認する。名前は出来事の日付から生成される。名前を編集し、元の提案に戻したい場合は、フィールドの末尾にあるリセットアイコンを選択する。
次に、フォルダピッカーを使用して、ドラフトが保存される保存先フォルダを選択する。新しいフォルダが必要な場合は、フォルダを作成を選択する。
警告：保存先フォルダは、ソースファイルを含むフォルダと同じにすることはできない。AIは保存先フォルダ内のすべてを証拠書類として読み取るため、ソースフォルダを保存先として選択した場合、ドラフト自体が含まれてしまう。
証拠書類ファイルを追加する
フォルダを選択すると、フォルダの内容パネルにAIが読み取る内容が表示される。これらのファイルは、プレスリリース、契約書、その他の裏付け資料などの証拠書類を特定するために分析される。PDF、Wordドキュメント、Workivaドキュメントのみを証拠書類として提出できる。
証拠書類ファイルを追加するには、フォルダの内容パネルにドラッグアンドドロップするか、パネルメニューを開いて、証拠書類を追加を選択する。フォルダにエージェントが参照すべき証拠書類が含まれていることを確認し、ドラフトを作成を選択する。
ドラフトを作成はエージェントを開始する。この時点以降、セットアップを変更することはできないが、問題が発生した場合は再試行できる。
ドラフト作成の進行状況を追跡する
次へを選択すると、進行状況画面にエージェントが各ステップを処理する様子が表示される。ドラフト作成には通常数分かかる。この画面を閉じて、エージェントがバックグラウンドでドラフトを作成している間 作業を継続できる。
エージェントは以下のステップを順に処理する：
- 前回のファイリングをロールフォワード— ソースファイルから表紙データ、XBRLタグ付け、リンクをコピーする。
- レポートコンテキストを収集— SEC Form 8-K要件、証拠書類情報、ピアベンチマーキングデータ（ピアを選択した場合）を収集する。
- レポート構造を準備— セクションを整理し、コンテンツ生成のためにドキュメントを設定する。
- レポートをドラフト— 開示文書、セクションアウトライン、項目9.01の証拠書類インデックスを作成する。
注：ダイアログが閉じている間もトースト通知が進行状況を追跡する。ドラフト作成が完了すると、ドラフトを開くためのリンク付き通知が表示される。トーストからいつでもダイアログを再度開くことができる。
完成したドラフトを開く
エージェントが完了すると、確認画面にドキュメント名と完了したワークフローステップが表示される。
- 8-Kドラフトを開くを選択して、Workiva内でドキュメントを開く。
- フォルダで表示を選択して、保存先フォルダを開く。
ドラフトはAI生成ドラフトバナー付きのWorkivaドキュメントとして開く。このバナーはすべてのユーザーに表示され、承認またはファイリングのためのルーティング前にドキュメントが人によるレビューを必要とすることを示す。ドラフトを共有する前に、すべての開示文言、項目の選択、証拠書類の参照、日付を注意深く確認する。
知っておくべきこと
ドラフトはファイリング前にレビューが必要
エージェントは、提供された情報と公開されているファイリングデータからドラフトを作成する。出力は出発点であり、最終的なファイリングではない。8-Kを承認のためにルーティングする前に、すべての文書内容、SEC項目の選択、証拠書類の参照、表紙の詳細を確認する。ドキュメント上のAI生成ドラフトバナーは、レビューが必要であることを示すリマインダーであり — レビューが完了すると、ドキュメントオーナーがこれを非表示にできる。
ドラフトを作成する前に証拠書類を追加する
エージェントは、ドラフトを作成を選択した時点で保存先フォルダを読み取る。ドラフト作成開始後にフォルダに追加したファイルは、このドラフトの証拠書類分析には含まれない。フォルダに含まれていなかった証拠書類を参照する必要がある場合は、ドキュメントに手動で追加できる。
ドラフト作成が失敗した場合
エージェントがエラーに遭遇すると、進行状況画面にメッセージが表示される。同じ入力でドラフト作成を再開するには、再試行を選択するか、保存先ステップに戻って回答を調整するには戻るを選択する。どちらの場合でも、セットアップ情報は保持される。
項目9.01は常に提案される
エージェントは項目の提案において、常に項目9.01（財務諸表および証拠書類）を含める。ほとんどの8-Kファイリングでこれが必要とされる。ファイリングに該当しない場合は、重要事象ステップで選択を解除できるが、削除する前に法務チームに確認すること。
ピアベンチマーキングはEDGARのみを検索する
ピア企業を手動で入力すると、検索結果にはEDGARに8-Kファイリングがある企業が表示される。EDGARにファイリングのない企業は結果に表示されない。ベンチマーキングのコンテキストを絞り込むため、ピア企業は3社以内にすることを推奨する。