SECからの最近のガイダンスでは、EDGARシステムが提出された情報を読み取ることができるように、フォーム24F-2NTにXMLを含めることが要求されています。Workivaは、SECによって定義された値を持つスプレッドシートテンプレートを使用することで、このXML提出を可能にします。これらの値には、シリーズやクラスの詳細、投資会社のファイル番号、証券取引法のファイル番号、手数料情報などが含まれます。これらの値の詳細については、SECのForm 24F-2NT文書を参照のこと。
注: Workiva 24F-2NT テンプレート・スプレッドシートを入手するには、Workiva サポート までご連絡ください。
フォーム24F-2NTの要件
24F-2NTのために提出するスプレッドシートには、特定の情報や値が含まれていなければなりません。以下は、スプレッドシートに記入する際に役立つ簡単なガイドラインです。
- 必須項目にはアスタリスクが付され、その他の項目は任意である。
- XMLを正しく生成するには、セクション名はアイテム番号で始まる必要があります。
- セクション1には、EDGARデータベースと一致する正確な登録者名と住所情報を使用してください。
- あなたの投資会社に基づき、項目2のサブセクションのうち1つを正確に記入してください。フォームN-1AまたはN-3の場合、クラス情報は別々の行ではなく、列をまたいで記入する必要がある。
- セクション3では、投資会社と少なくとも1つの登録者の証券ファイル番号が必要です。さらに行に証券を追加することができる。
- セクション4では、予想される入力フォーマットがラベルに指定されている： mm/dd/yyyyまたはyes/no。
- セクション5には、SECが期待する値を算出する計算式が含まれている。これらのセルのロックを解除し、独自の値を設定することができます。
- セクション6とセクション7は、値がゼロの場合は空白にしておく。N/Aや数値以外の値を入力しないでください。
- 第8項の支払手数料は、第5項の支払手数料と第7項の支払利息に基づいて自動的に計算される。必要に応じて上書きすることもできる。
- 説明文はセクション9に追加できる。
- 単一の24F-2NTで提出するファンドごとに個別のスプレッドシートを作成する必要があります。
24F-2NTを提出
24F-2NTを提出する準備ができたら、新規提出書類を作成し、Collectステップで完成したスプレッドシートを追加し、Next をクリックします。
フォームに記入 出願に関する情報右下のNext ボタンを使って進み、Form Information の全ページに記入したことを確認してください。
Review ステップでSpreadsheet Validation Check をクリックすると、提出書類のエラーを含むファイルをダウンロードできます。
表示されたファイリングの警告に対処したら、プロジェクトのテストファイリングの準備は完了です。テストファイリングに成功したら、ライブファイルに進むことができます。