最近のSECのガイダンスでは、EDGARシステムが提出された情報を読み取ることができるよう、フォーム24F-2NTにXMLを含めることが求められています。Workivaは、SECによって定義された値を持つスプレッドシートテンプレートを使用することで、このXMLの提出を可能にします。これらの値には、シリーズやクラスの詳細、投資会社のファイル番号、証券取引法のファイル番号、手数料情報などが含まれます。これらの値の詳細については、SEC の Form 24F-2NT ドキュメントを参照してください。
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フォーム24F-2NTの要件
24F-2NTのために提出するスプレッドシートには、特定の情報や値が含まれていなければなりません。以下は、スプレッドシートに記入する際に役立つ簡単なガイドラインです。
- 必須項目にはアスタリスクが付いていますが、その他の項目は任意です。
- XMLを正しく生成するには、セクション名はアイテム番号で始まる必要があります。
- セクション1には、EDGARデータベースと一致する正確な登録者名と住所情報を使用してください。
- あなたの投資会社に基づき、項目2のサブセクションのうち1つを正確に記入してください。N-1AまたはN-3フォームの場合、クラス情報は別々の行ではなく、列をまたいで記入する必要があります。
- セクション3では、投資会社と少なくとも1つの登録者の証券ファイル番号が必要です。さらに行に証券を追加することができます。
- セクション4では、予想される入力フォーマットがラベルに指定されています：mm/dd/yyyyまたはyes/no。
- セクション5には、SECが期待する値を算出する計算式が含まれています。これらのセルのロックを解除し、独自の値を設定することができます。
- セクション6とセクション7は、値がゼロの場合は空白にしてください。N/Aや数値以外の値を入力しないでください。
- セクション 8 の支払手数料は、セクション 5 の支払手数料とセクション 7 の支払利息に基づいて自動的に計算されます。必要に応じて上書きすることもできます。
- 説明文はセクション9に追加できます。
- 単一の24F-2NTで提出するファンドごとに個別のスプレッドシートを作成する必要があります。
24F-2NTを提出
24F-2NTを提出する準備ができたら、新規提出書類を作成し、収集ステップで完成したスプレッドシートを追加し、次へをクリックします。
提出に関する情報をフォームに記入してください。右下の次へボタンを使って進み、フォーム情報の全ページを確実に記入してください。
レビューステップでスプレッドシート検証チェックをクリックすると、提出書類のエラーを含むファイルをダウンロードできます。
表示されたファイリングの警告に対処したら、プロジェクトのテストファイリングの準備は完了です。テスト申請に成功したら、本番申請 に進むことができます。