報告義務者の保有資産に影響を与えるアクションを実行した後、その変更は保有資産の貸借区分履歴および取引に書き込まれます。保有銘柄の追加方法と過去のレビュー担当者については以下をご覧ください。
有価証券の売買のレポートに加え、報告義務のない取引を適切な書式に追加することもできる。
報告義務者？のためのホールディングの作成
報告義務者？の持ち株を作成するには
- 報告義務者タブから、目的の報告義務者の名称をクリックします。
- 報告義務者の個人ページで、「作成」 をクリックし、 が開くウィンドウに新規保有案件の詳細を入力します。
- 持ち株の詳細を入力し、保存をクリックして新規持ち株を追加します。
取引履歴表示
セクション16にファイリングされたファイルの取引に関するすべての情報は、個々のオーナーのページで表示できます。
トランザクションと関連情報を表示するには：
- 報告義務者タブから、目的の報告義務者の名称をクリックします。
- レビューしたいホールディングを検索し、ホールディングの右側にあるメニューを開いて、取引履歴 を選択します。
取引ウィンドウが表示され、すべての取引に関する情報を確認できます。どの行も展開して詳細をビューできます。
レポート対象外取引の追加
有価証券の売買のレポートに加え、報告義務のない取引を追加することができる。レポート対象外取引は、デリバティブ以外の保有にのみ適用される。
レポート対象外の取引を追加する：
- 報告義務者タブから、トランザクションを追加したい義務者をクリックします。
- 取引をレポートしたいホールディングスを検索し、右側のメニューを開いて、取引履歴 をビューします。
- 取引履歴ページで、右上のレポート対象外のトランザクションを追加をクリックします。
- 取引の詳細を入力し、トランザクションを追加をクリックして完了します。
貸借区分の編集
値が正しくない場合、持ち株の貸借区分を編集する必要がある時間があるかもしれません。取引履歴からエラーを調査し、レポート対象外の取引を使って訂正することができます。この目的は、SECと一致するように金額を調整し、この修正の記録を作成することである。持ち株の貸借区分を編集する際は、今後の値に影響を及ぼす可能性があるため、注意が必要です。
貸借区分を編集するには：
- 報告義務者の下で、修正したいレポート義務者の名称をクリックします。
- 編集したいホールディングを検索し、その持ち株の右にあるメニューを開き、編集を選択します。
- 必要な変更を行う。Workivaは、持ち株の貸借区分を直接編集する際にはいつでも、調整を説明する脚注を含めることを強く推奨します。保存 をクリックして編集を終了する。
マス・グラント
同じ発行者を使用する複数のオーナーのフォームを作成する必要がある場合は、一括付与を使用して一度にフォームを作成し、プロセスの簡素化を図ることができます。
- Forms タブから Mass Grants をクリックします。
- マス・グラント作成画面の発行者と義務者画面ページで、マス・グラントに含める発行者 と報告義務者を選択します。次へ をクリックして進みます。
- 助成金情報 ページで、証券のタイプや所有形態など、すべての助成金に適用される詳細を入力する。次をクリックして次へ進みます。
- レビューデータステップでは、付与に問題がないかどうかを確認することができます。補助金の付与を妨げるエラーには、三角形の記号が付きます。任意のセルをダブルクリックしてテーブルを調整することができます。次へ をクリックして最終ステップに進む。
- 脚注の追加 ステップで、必要な場所に脚注を追加することができます。特にインジケーターがない限り、このステップはオプションとなります。脚注は、脚注ライブラリから選択することも、この一括付与の他の場所から選択することも、このステップで新たに作成することもできます。必要な脚注をすべて追加したら、様式を作成をクリックし、一括付与を完了します。