Form13Fは、株式、元本金額、投資裁量権など、SECが定義した値を、特別な書式のスプレッドシートに記入して提出する必要があります。これらの数値の詳細については、SECのForm 13F文書および第13条(f)項証券ユーザー公式リストを参照してください。
フォーム13Fの要件
13F-HRまたは結合のために提出するスプレッドシートには、特定の情報または値が含まれている必要があります。以下は、スプレッドシートに記入する際に役立つ簡単なガイドラインです。
- SHまたはPRNの欄には、株式の場合は「SH」、元本の場合は「PRN」のいずれかを入力してください。
- PUTまたはCALLカラムが必要な場合は、文字列 "PUT "または "P"、または "CALL "または "C "のいずれかを含む必要があります。
- 投資裁量権には、「SOLE」、「DEFINED」（または「SHARED-DEFINED」）、「OTHER」（「OTH」）のいずれかが含まれていなければなりません。
- 「VALUE」列の記入は、1ドル未満を四捨五入してください。16桁までの値が使用できます。
- その他のマネージャー（必要な場合）は、「その他のマネージャー」セクションの値と一致するインデックス番号でなければなりません。複数の他のマネージャーを持つホールディングを報告する必要がある場合は、インデックス番号を「1,2,3」のようにカンマで区切ってください。また、マネージャーのCRDおよびSECファイル番号を追加することもできます。
注： Workivaは現在、CUSIP番号の長さのみを検証しています。現時点では、CUSIP番号、名前、または説明を、SECが公表しているセクション13F証券リストと照合することはありません。
Workivaサポートにご連絡いただければ、このスプレッドシートのテンプレートをお送りいたします。テンプレートはこのリンクからダウンロードできます。
13Fの提出
13Fを提出する準備ができましたら、新しいファイリングを作成する必要があります。13F通知を提出する場合は13F-NTを、そうでない場合は13F-HRを選択してください。
13F-HR申請では、収集ステップで完成したスプレッドシートを追加し、「次へ」をクリックします。
13F-HRと13F-NTの両方の提出書類において、提出書類に関するフォーム情報を記入してください。右下の「次へ」ボタンを使って進み、フォーム情報の全ページに記入したことを確認してください。
表示されたファイリングの警告に対処したら、プロジェクトのテストファイリングの準備は完了です。テスト申請に成功したら、本番申請 に進むことができます。