この記事の対象者：
- セクション16申告者
セクション16の申請は、SECに1つ以上のフォームをファイリングするプロセスを合理化するものである。ファイリング・プロセスでは、サポート・ドキュメントの編集とアップロード、テスト・ファイル（推奨）、そしてライブ・ファイルを行うことができます。
フォームをファイリングするには、セクション16ファイリングの役割が必要です。
各フォームの上部、ツールバーの下には、ファイリングプロセスのどのステップが完了したか、また各ステップに問題がないかどうかを表示するトラッカーがあります。フォーム情報
このステップでは、ほとんどのフォーム情報と詳細が追加される。これには、取引、オーナー情報、その他必要なフォーム情報が含まれる。ここでのエラーは、日付や貸借区分バランスの問題など、フォームのデータに関する問題である。すべてのエラーが解決済みであれば、ページ下部の次へ をクリックして、Collect ステップに進むことができます。
収集
コレクト・ステップでは、ファイリングに委任状などのサポート・ドキュメントを含めることができます。Workivaからファイリングにファイルを追加するには、Add ボタンを使用します。コンピューターからファイルを追加するには、アップロード ボタンを使用します。補則ドキュメントの名称は、SECの基準に従い、255文字を超えてはなりません。サポートされるファイルタイプには、.TXT、.HTM、.JPG、または.GIFが含まれます。
すべてのファイルが含まれたら、下部の次へ をクリックして続行します。
ラベル
ラベルステップでは、CORRESPやEX-99など、Collectステップで追加したすべてのファイルのタイプを設定する必要があります。選択したタイプによっては、さらに情報を追加する必要があります。ファイルは自動的にWorkivaが推奨するファイリング順序に並べ替えられます。
通知
このステップでは、このファイリングに関する通知を受け取るべき人のEメールを含むことができ、また関連するEメールをいつ通知するかを選択することもできます。また、ファイリングに関してSECが誰かと話す必要がある場合に備えて、連絡先の詳細を設定することもできる。
レビュー
レビューのステップでは、ファイリングのすべての情報をレビューし、フォームのコピーをダウンロードし、SECのウェブサイトに掲載された後のフォームをプレビューすることができます。すべての情報が正しいことを確認したら、ファイリングに進むことができます。
テストファイルと本番申請
すべての情報とドキュメントを含み、すべての問題を解決済みで、ファイリングをレビューした後、等式のファイリングを行うことができます。SECで受け入れられるかどうか検討すべくまずファイルを試します。Workivaは、本番ファイリングの前に、問題なくテスト・ファイリングに成功することを推奨しています。テストファイリングは何度でもできますが、ライブファイリングは提出後にキャンセルしたり元に戻したりすることはできません。
一括ファイリング
また、「フォーム」リストから複数のフォームを順次または一度にファイリングすることもできます。提出したいすべてのファイルを選択し、ファイルをクリックして一括ファイリングを作成します。
一括ファイリングでは、ファイリングヘルスの状態、フォームタイプ、ファイリングステータスを含む各フォームの概要を見ることができます。変更が必要な場合は、ファイル名称またはファイリング状態をクリックして様式を開くことができます。
提出の準備ができたら、提出したいすべてのファイルを選択し、ツールバーからテストファイル またはライブファイル を選択します。ファイリング認証情報を入力し、ファイリングを進めてください。
また、選択した書式を、添付ファイルを含むPDFまたは書式のみのPDFとしてダウンロードすることもできます。
ファイリングの中断と失敗
フォームが承認されなかった場合、ファイリング・ステートは、フォームが一時停止されたか、ファイリングに失敗したかを通知します。Submission Status 列には、ファイリングが完了しなかった理由に関するメッセージが表示されます。
ファイリングの失敗は、多くの場合、ファイラーの資格に関連している。入力したパスワード、CIK、CCCが一致しているか確認してください。ファイリング・サスペンドは、しばしばドキュメントやサポート・ドキュメントの誤りによって発生する。ドキュメントが正しく正確に記入されているか、添付書類がファイリングの仕様に合っているかを確認します。