最終規則33-11253 に記載されているように、SECは受益権レポートの提出方法を変更し、コンプライアンス報告期限も変更する。以前は、これらのレポートはHTMLまたはプレーンテキストドキュメントを使ってEDGARにファイリングされていましたが、最近の第144様式の近代化と同様に、XML構造化データフォーマットでのファイリングが要求されます。
書式設定の変更と同時に、13Dと13Gのファイリング期限も短縮され、現在では東部時間午後5時30分以降にファイルされた場合でも、セクション16のファイリングと同様に、同じ営業日に配信されます。
メモ：新構造化データ書式でのファイリングのコンプライアンス期日は2024年12月18日。2024年9月30日には、Schedule 13Gのファイリング期限が10暦日から5営業日に短縮され、訂正は四半期終了後45暦日以内にファイルしなければならなくなった。
新規のXMLベースのEDGARフォームタイプは、HTMLベースのSC 13DおよびSC 13Gと区別するため、SCHEDULE 13DおよびSCHEDULE 13G（および訂正タイプ）となる。現在、EDGAR化では両バリエーションともサポートされており、HTMLバージョンは2024年12月18日の期限までファイリングが許可されています。
HTMLベースの様式種別はEDGAR化されますが、SCHEDULE 13Dおよび13Gはセクション16タイプおよびフォーム144とともにOnlineForms サイトでファイルされます。SECは、OnlineFormsサイトでSchedule 13Dおよび13G用のオンライン・ウェブ・アプリを提供しており、Workivaファイリングは、ファイリング・エクスペリエンスのDownload EIS機能を使用して、これにインポート済みです。SECのサイト（左サイドバーのSchedule 13DまたはSchedule 13Gの下）で "Continue with any saved "オプションを選択し、.eisファイルをアップロードするか、Workivaアプリケーションから直接ファイルをアップロードする。
Workivaの実装
Form 144と同様に、WorkivaのSchedule 13の実装には、スプレッドシートテンプレートとファイリングウィザードコンポーネントの2つの部分があります。大文字のSCHEDULE 13D、SCHEDULE 13D/A、SCHEDULE 13G、およびSCHEDULE 13G/Aフォームタイプ名称を使用し、以前のHTMLベースのSC 13DおよびSC 13G様式と区別します。
13Dまたは13D/A用と13Gまたは13G/A用の別々のテンプレートがあり、どちらも、ブルーのセルの背景で特記された、必須項目と値をリアルタイムで検証します。このテンプレートは、規制文書 の行番号を示している。checked "と表示されている値は、空白の場合はチェックされていないとみなされ、空白以外の値はチェックされているとみなされます（デフォルトでは、チェックされていることを示すドロップダウン項目 "x "を用意しています）。
各シートに1名のレポート提出者の情報を記載すること。グループとして複数の人がレポートする場合は、レポートする人が増えるごとにテンプレートシートを複製する。シート名称は変換プロセスでは重要ではないので、レポート担当者の名前または他の値に変更することができます。別表13 項目1～7（13D）または項目1～10（13G）は、「項目1～7」または「項目1～10」シートでレポートされる。テンプレート書式に準拠していないスプレッドシート内のシートは無視されます。
ファイリングには、テキスト・カバーページ・ドキュメント（HTMLなど）は存在しません。HTMLカバーページのレンダリングは、EDGARに提出されるXMLを生成するために結合されるスプレッドシートとファイリングウィザードの値に基づいて自動的に生成されます。