EDGARLinkオンライン申請プラットフォームはSECが管理しているため、この内容は変更される可能性があります。
まれにWorkivaプラットフォームに問題が発生し、弊社システム内でファイリングができない場合は、以下の手順に従い、EDGARに直接ファイリングを提出してください。
このプロセスに関するご質問は、以下のリソースまたは連絡先までお問い合わせください。ここをクリックしてこの記事をPDFでダウンロード。
提出書類のバックアップ
EDGARに直接提出するためには、提出書類に含まれるすべての.HTMファイル、XBRL®ファイル、グラフ ィックを含む準拠バージョンの提出書類が必要です。本番申請を行う数日前に提出書類をバックアップしておくことをお勧めします。これらのファイルにアクセスするには、ここに記載されている手順に従ってください：提出書類のダウンロード .
これらはEDGARに提出するファイルになります。これらのファイルをEDGARに提出する準備ができたら、お使いのマシンでファイルを解凍するだけで、ファイルにアクセスできます。
ステップ1：EDGARLinkオンラインにログインします。
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edgarfiling.sec.gov にアクセスし、CIKとパスワードを使用してログインします。
注：どのブラウザでも使用できますが、提出前にEDGARをプレビューしたい場合はFireFoxを使用する必要があります。
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EDGARlinkオンラインフォーム提出をクリックしてください。
- 提出するフォームの種類を選択します。これにより、新しいウィンドウが開き、Wdeskの提出ウィザードにあるのと同じフィールドが表示されますが、異なるビューで準備されています。
ステップ2: 申請内容の入力
必須項目であるCIK、CCC、提出タイプ、期間のほか、任意の項目を入力してください。
注：このファイリングを本番にするかテストにするかを必ず指定してください。エラーや不一致を発見するために、テスト申請をお勧めします。
(アスタリスクは必須項目です。）
ステップ3：提出書類の追加
提出書類を追加するには
- 復元ボタンを選択し、.EISファイルをコンピュータからEDGARonlineにアップロードします。この方法でファイルをリストアすると、ファイリングページのフィールドに自動入力されます。
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メイン、ドキュメント、通知の各タブで、すべての情報が正確かつ完全であることを確認してください。
ステップ4：ドキュメントの並び替え
ドキュメントタブで、ドキュメントを上に移動およびドキュメントを下に移動ボタンを使用して、SECウェブサイトに表示させたい順番に文書を並べ替えます。
ステップ 5: 資料の閲覧
ドキュメントの表示ボタンを使用して、EDGAR の 1 つまたは複数の文書をプレビューします。
注：ドキュメントの表示は、Firefoxブラウザを使用している場合にのみ機能します。
ステップ6：ドキュメントの検証
すべてのファイルの横にあるボックスにチェックを入れ、ドキュメントの検証ボタンをクリックします。これは、Wdeskファイリングウィザードが通常行うのと同じ検証チェックを行います。
- 特定の文書にエラーが見つかった場合、文書の右側に赤い数字が表示され、エラーの数を示します。番号をクリックすると、エラーの内容を示すダイアログボックスが開きます。
- テスト申請または本番申請に進む前に、エラーを修正する必要があります。
注意：画像は検証されません。画面下に赤いメッセージが表示され、その旨を警告します。これは普通のことで、Workivaのファイリングエクスペリエンスでも画像は検証されません。この警告は無視してかまいません。
ステップ7：通知先のリストアップ
通知タブでは、この提出について人々に通知するかどうかを選択できます。掲載されると、提出が受理されたか停止されたかを知らせるEメールが届きます。
ステップ 8: モジュール/セグメントタブ
注：このタブは登録投資会社（ファンド）のみが使用します。該当しない場合は、ステップ 9 をご覧ください。
モジュールまたはセグメントとは、EDGARの非公開データ保存領域に保存される情報です。モジュールおよびセグメント文書の作成に関する情報は、EDGARファイリングマニュアルの「セクション5.3：モジュールおよびセグメント文書の作成または参照」に記載されています。EDGARはモジュール/セグメントをあなたの個人情報として扱い、あなたのCIKに従ってデータベースに保存します。
最終的な有効登録声明または修正書を提出した登録投資会社は、既存および新しいシリーズやクラスに関する情報（シリーズやクラス（契約）の名称およびティッカーシンボル（該当する場合）を含む）を電子的に提供し、それを最新の状態に維持する必要があります。また、それらのシリーズやクラス（または契約）には識別番号が付与されます。
ステップ9: ファイルの保存
テスト申請または本番申請の準備ができたら、ステップ 10 に進んでください。
EDGARに入力された現在の提出情報を保存したい場合は、保存ボタンを選択します。これで.EISファイルがあなたのマシンに保存され、本番のファイリングや将来の参照に使用することができます。
注：保存／復元を行うと、項目や説明など一部の情報が消去されますので、本番のファイリング時に再度入力してください。
ステップ10：本番申請またはテストファイルの送信
テストまたは本番ファイルのいずれを選択したかに基づき（ Step 2 を参照）、 提出ボタンをクリックして提出書類を提出し、EDGAR に送信して処理を行います。
EDGARは自動的に提出情報を検証します。エラーがある場合、EDGARはこの検証のためのエラーメッセージのリストを提供します。これらのエラーメッセージは赤色で表示され、どのフィールドに無効な情報が含まれているかを示すため、フィールド名の横に赤色の「x 」アイコンが表示されます。各ページの誤りを訂正してください。
ファイリングが受理されたか中断されたかをお知らせするメールが届きます。
ステップ 11: アクセッション番号の保存
提出が完了すると、確認画面が表示されます。参照用および監査用として、スクリーンショットを撮るか、画面をコピー/貼り付けすることをお勧めします。閉じるをクリックして、EDGAR ホームページに戻ります。
ステップ12：提出された書類の閲覧
提出された書類を見るには
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EDGARの最新ファイリングウェブサイトにアクセスすると、本番のファイリングに成功した1～2分後にファイリングが表示されます。また、EDGARファイリングページのメインメニューにある「データの取得/編集」リンクからファイリングステータスを確認することもできます。
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CIK と CCC を入力してログインし、提出情報の取得をクリックします。
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アクセッション番号を入力し、送信モード (テストまたは本番)、および受信日範囲を選択します。
- 提出書類を見る
ツールバーボタンのインデックス
| ツールバーボタン | 説明 |
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「保存」ボタンは現在の提出物をローカルドライブに保存します。これにより、部分的に完成した提出書類をコンピュータに保存することができます。このボタンをクリックすると、提出フィールドと添付書類が1つのファイルに保存されます。 EDGARLinkオンラインでは、ファイル名に拡張子.eisが追加されます。このファイルは「復元」ボタンで呼び出すことができます。 |
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「印刷」ボタンは、入力された情報の有無にかかわらず、すべての提出タブを印刷します。フィールドに含まれる可視テキストが印刷されます。提出書類は印刷されません。 |
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「提出」ボタンをクリックすると、EDGARに送信されます。「提出」ボタンをクリックすると、EDGARが自動的に提出情報を検証します。エラーがある場合、EDGARはこの検証のためのエラーメッセージのリストを提供します。これらのエラーメッセージは赤色で表示され、どのフィールドに無効な情報が含まれているかを示すため、フィールド名の横に赤色の「x 」アイコンが表示されます。各ページの誤りを訂正してください。 |
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「復元」ボタンは、以前に保存した提出物を呼び出すことができます。「提出」ボタンをクリックすると、「ファイルの復元」ウィンドウが開き、以前に保存した提出物を見つけることができます。 |
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「ヘルプ」ボタンをクリックすると、EDGAR提出者マニュアル（第1巻、第2巻）が表示されます。 |
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「閉じる」ボタンは、現在の提出を終了し、EDGARLinkオンライン提出タイプ選択ページを開きます。入力されたデータは破棄されます。 |
EDGARシステムへの提出書類の提出が可能な時間帯は、平日午前6時から午後10時（米国東部標準時間）です（ SECの休業日を除く）。午後5時30分（米国東部時間）以降に提出された場合は、翌営業日までSECに提出されたものとみなされません（ただし、規則462(b)に基づく提出およびセクション16の提出は例外で、午後10時（米国東部時間）までに提出された場合は実際の提出日が適用されます）。
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