Una recente guida della SEC richiede che il modulo 24F-2NT includa l'XML per consentire al sistema EDGAR di leggere le informazioni inviate. Workiva consente l'invio di questo XML attraverso l'uso di un template di foglio di calcolo con i valori definiti dalla SEC. Questi valori includono i dettagli della serie e della classe, il numero di dossier della società di investimento, il numero di dossier del Security Act, le informazioni sulle commissioni e altro ancora. Per maggiori informazioni su questi valori, consulta la documentazione del Modulo 24F-2NT della SEC.
Clicca qui per scaricare il modello di foglio elettronico 24F-2NT di Workiva.
Requisiti del modulo 24F-2NT
Il foglio di calcolo che presenti per un 24F-2NT deve contenere informazioni o valori specifici. Di seguito sono riportate alcune semplici linee guida che possono aiutarti a compilare il tuo foglio di calcolo.
- Le sezioni obbligatorie sono contrassegnate da un asterisco, mentre le altre sezioni sono facoltative.
- I nomi delle sezioni devono iniziare con il numero dell'articolo per generare correttamente l'XML.
- Per la sezione 1, utilizza il nome e l'indirizzo esatto del dichiarante, che corrisponde al database EDGAR.
- Compila esattamente 1 delle sottosezioni della voce 2 in base alla tua società di investimento. Per i moduli N-1A o N-3, le informazioni sulla classe devono essere inserite in colonne, non in righe separate.
- La sezione 3 prevede che la società di investimento e almeno un altro soggetto registrino un numero di dossier titoli. Puoi aggiungere altri titoli su altre righe.
- Nella sezione 4, i formati di input previsti sono specificati nell'etichetta: mm/gg/aaaa o sì/no.
- La sezione 5 contiene le formule per calcolare i valori previsti dalla SEC. Puoi sbloccare queste celle e fornire i tuoi valori.
- Le sezioni 6 e 7 devono essere lasciate vuote se i valori sono pari a zero. Non inserire N/D o altri valori non numerici.
- La tassa dovuta nella sezione 8 viene calcolata automaticamente in base alla tassa pagata nella sezione 5 più eventuali interessi dovuti nella sezione 7. Se necessario, il calcolo può essere annullato.
- Le note esplicative possono essere aggiunte nella sezione 9.
- Dovresti creare un foglio di calcolo individuale per ogni fondo da archiviare in un unico 24F-2NT.
Presenta un 24F-2NT
Quando sarai pronto a presentare il tuo 24F-2NT, dovrai creare una nuova pratica e aggiungere il foglio di calcolo compilato nella fase di raccolta, quindi cliccare su Avanti.
Compila le informazioni del modulo relative alla presentazione. Assicurati di avanzare utilizzando il pulsante Avanti in basso a destra, per compilare tutte le pagine del modulo.
Puoi scaricare un file contenente gli eventuali errori presenti nella tua presentazione cliccando su Controllo convalida foglio di calcolo nella fase di revisione.
Dopo aver risolto tutti gli avvisi della presentazione che potrebbero essere apparsi, sei pronto a testare la presentazione del tuo progetto. Dopo aver effettuato la presentazione di prova, puoi accedere a Presentazione live.