Il modulo 13F richiede la presentazione di un foglio di calcolo specificamente formattato con i valori definiti dalla SEC, come le azioni, l'importo principale, la discrezionalità dell'investimento e altro ancora. Per maggiori informazioni su questi valori, consulta la documentazione relativa al Modulo 13F della SEC e il documento Official List of Section 13(f) Securities Users.
Requisiti del modulo 13F
Il foglio di calcolo che depositi per un 13F-HR o Combinato deve contenere informazioni o valori specifici. Di seguito sono riportate alcune semplici linee guida che possono aiutarti a compilare il tuo foglio di calcolo.
- Per la colonna SH o PRN, inserisci "SH" per le azioni o "PRN" per il capitale.
- La colonna PUT o CALL, se richiesta, deve contenere la stringa "PUT" o "P", oppure "CALL" o "C".
- La discrezionalità di investimento deve contenere "SOLE", "DEFINED" (o "SHARED-DEFINED"), o "OTHER" o ("OTH").
- Le voci della colonna VALUE devono essere arrotondate al dollaro più vicino. Sono accettati valori fino a 16 cifre.
- Altri manager, se richiesto, deve presentare un numero di indice corrispondente al valore della sezione Altri manager. Se devi segnalare un'azienda con più gestori, separa i numeri di indice con una virgola, ad esempio "1,2,3". Puoi anche aggiungere il numero di file CRD e SEC del manager.
Nota: Workiva attualmente convalida solo la lunghezza del numero CUSIP. Al momento non convalida i numeri CUSIP, i nomi o le descrizioni rispetto all'elenco dei titoli della Sezione 13F pubblicato dalla SEC.
Puoi contattare Workiva Support per ricevere il template di questo foglio di calcolo, che potrai compilare con le tue informazioni specifiche. Puoi scaricare il template da questo link.
Presentazione di un 13F
Quando sei pronto a presentare il tuo 13F, dovrai creare un nuovo file. Se stai presentando un Avviso 13F, scegli 13F-NT come tipo di presentazione, altrimenti scegli 13F-HR.
In una presentazione 13F-HR, dovrai aggiungere il foglio di calcolo compilato nella fase di raccolta e cliccare su Avanti.
Sia per la presentazione 13F-HR che per la presentazione 13F-NT, compila il modulo Informazioni sulla presentazione. Assicurati di avanzare utilizzando il pulsante Avanti in basso a destra, per compilare tutte le pagine del modulo.
Dopo aver risolto tutti gli avvisi della presentazione che potrebbero essere apparsi, sei pronto a testare la presentazione del tuo progetto. Dopo aver effettuato la presentazione di prova, puoi accedere a Presentazione live.