Questo articolo è per:
- I depositanti della Sezione 16
L'applicazione Sezione 16 semplifica il processo di deposito di uno o più moduli presso la SEC. Nel processo di deposito puoi modificare e caricare i documenti di supporto, il file di prova (consigliato) e infine il file live.
Per depositare i moduli devi avere il ruolo di Section 16 Filer.
Nella parte superiore di ogni modulo, sotto la barra degli strumenti, c'è un indicatore che mostra quali fasi del processo di deposito sono state completate e se ci sono problemi in ciascuna fase.Informazioni sul modulo
In questa fase vengono aggiunte la maggior parte delle informazioni e dei dettagli del modulo. Include le transazioni, le informazioni sul proprietario e altre informazioni obbligatorie del modulo. Gli errori qui presenti sono legati a problemi con i dati del modulo, come ad esempio problemi di data o di saldo. Una volta risolti tutti gli errori, puoi cliccare su Next in fondo alla pagina per passare alla fase Collect.
Raccogliere
Nella fase di raccolta, puoi includere documenti di supporto come la procura nel tuo deposito. Per aggiungere un file da Workiva alla tua pratica, usa il pulsante Aggiungi. Per aggiungere un file dal tuo computer, usa il pulsante Upload. I documenti di supporto non devono avere nomi più lunghi di 255 caratteri, come previsto dagli standard SEC. I tipi di file supportati sono .TXT, .HTM, .JPG o .GIF.
Dopo aver incluso tutti i file, clicca su Next in basso per continuare.
Etichetta
Nel passaggio Etichetta, dovrai impostare il tipo per tutti i file aggiunti durante la fase di Raccolta, ad esempio CORRESP o EX-99. Potresti dover aggiungere altre informazioni a seconda del tipo selezionato. I file vengono ordinati automaticamente nell'ordine di archiviazione consigliato da Workiva.
Notificare
In questa fase, puoi includere le email di chiunque debba ricevere notifiche relative a questo deposito e scegliere quando l'email associata debba essere notificata. Puoi anche impostare i dettagli di una persona da contattare nel caso in cui la SEC abbia bisogno di parlare con qualcuno in merito al tuo deposito.
Revisiona
La fase di revisione ti permette di rivedere tutte le informazioni del tuo modulo, di scaricare una copia del modulo e di vedere in anteprima l'aspetto che avrà il tuo modulo una volta disponibile sul sito web della SEC. Dopo aver confermato che tutte le informazioni sono corrette, puoi procedere con il deposito.
Testa ed effettua la presentazione live
Dopo aver inserito tutte le informazioni e i documenti, aver risolto tutti i problemi e aver esaminato il tuo modulo, potrai depositarlo. Puoi prima effettuare un Test File del tuo modulo per verificare se sarà accettato dalla SEC e Workiva ti consiglia di effettuare un Test File senza problemi prima di effettuare il Live Filing. Puoi effettuare il Test File tutte le volte che vuoi, ma il Live Filing non può essere cancellato o annullato dopo l'invio.
Archiviazione in blocco
Puoi anche archiviare più moduli in sequenza o in una sola volta dall'elenco dei moduli. Seleziona tutti i moduli che desideri inviare e fai clic su File per creare un'archiviazione cumulativa.
Nell'archivio cumulativo, puoi vedere una panoramica di ogni modulo, compreso lo stato di salute del modulo, il tipo di modulo e lo stato di archiviazione. Puoi cliccare sul nome del modulo o sullo stato di salute della pratica per aprire il modulo se sono necessarie delle modifiche.
Quando sei pronto per il deposito, seleziona tutti i moduli che desideri presentare e scegli Test File o Live file dalla barra degli strumenti. Inserisci le tue credenziali per procedere con il deposito.
Puoi anche scegliere di scaricare i moduli selezionati in formato PDF, compresi gli allegati o solo il modulo.
Sospensioni e fallimenti del deposito
Se il tuo modulo non è stato accettato, lo Stato di deposito ti dirà se il modulo è stato sospeso o se non è stato completato. La colonna Submission Status contiene un messaggio relativo al motivo per cui il deposito non è stato completato.
I fallimenti del deposito sono spesso legati alle credenziali del depositante. Verifica che la password, il CIK e il CCC inseriti corrispondano. Le sospensioni dell'archiviazione sono spesso dovute a errori in un documento o in un documento di supporto. Verifica che i documenti siano compilati in modo corretto e accurato e che i documenti di supporto siano conformi alle specifiche di archiviazione.