Esistono diverse combinazioni di situazioni che possono confondere EDGAR Next. Alcuni scenari comuni sono:
- Un depositante che vuole controllare tutti gli aspetti del deposito. Ogni deposito EDGAR Next che utilizza l'API, in cui un utente non accede manualmente al sito web EDGAR, richiede due token: un Filer Token e un User Token. Il token Filer richiede che un account abbia due o più utenti amministratori tecnici (che possono anche essere amministratori dell'account) per creare e gestire il token e scade ogni anno. Un cliente di Workiva dovrebbe ottenere questo Token del depositante e caricarlo nelle impostazioni del proprio spazio di lavoro o fornirlo con ogni deposito.
Oltre al Token del depositante c'è il Token dell'utente, che è legato a un singolo individuo (non sono ammessi indirizzi e-mail di gruppo o di persone non fisiche, come previsto dall'EDGAR Business Office e dalla Final Rule). In pratica, questo significherebbe che le fasi di prova e di archiviazione in tempo reale richiederanno all'utente di selezionare o inserire i propri token, invece della password. Il token utente può anche essere memorizzato all'interno del profilo dell'utente, ma si noti che questo token scade ogni 30 giorni e che è consentito un solo token utente per utente, per tutti gli agenti di archiviazione. Il token utente deve appartenere a un utente che sia amministratore dell'account o utente tipo nel cruscotto di EDGAR Filer Management.
- Account delegato (fortemente preferito). In questa situazione, l'account CIK principale del depositante è stato delegato a Workiva al momento del deposito o è stato delegato in precedenza (le deleghe non scadono mai). Ciò consente al software di Workiva di utilizzare il Workiva Filer Token, sollevando il depositante dalla necessità di gestire e mantenere aggiornato il token. Si noti che è comunque richiesto un Token Utente valido associato all'account primario/CIK che presenta il deposito, quindi il rischio di un invio non autorizzato è minimo, poiché EDGAR Next imporrà che il deposito abbia un Token Utente valido da parte di un utente dell'account del dichiarante o di un dipendente Workiva autorizzato. Questo si aggiunge a tutti i permessi e agli altri sistemi di controllo degli accessi di Workiva. I CIK dei co-registranti non sono considerati per i depositi EDGAR Next, quindi il Token utente deve essere collegato al registrante principale, ma eventuali conti co-registranti non necessitano di delega individuale, ma sono comunque soggetti ai requisiti di conferma annuale e di amministratore del conto.
- File With Workiva. Questa opzione di deposito continuerà ad esistere, ma a causa del requisito di avere un utente umano coinvolto e responsabile per ogni deposito nel sistema EDGAR Next, richiederà il coinvolgimento di un dipendente di Workiva e il completamento del processo di delega, invece del codice interno di Workiva che è ora tutto ciò che è necessario per presentare il deposito con Workiva. Questo scenario è ancora soggetto a cambiamenti - Workiva ha in programma diversi incontri con l'ufficio commerciale EDGAR prima della fine del periodo di adozione della versione beta e cercherà di guidare l'EBO verso il risultato migliore per i nostri clienti.