Centro assistenza di Workiva

Aggiornamenti per la versione 1.1 - 14 giugno 2023

Con la release da parte di Workiva della versione 1.1 del modulo 144, sono stati apportati miglioramenti al template del foglio di calcolo. Per "Titoli da vendere" e "Titoli venduti negli ultimi tre mesi", puoi riportare più titoli nello stesso foglio. C'è anche la convalida in tempo reale dei campi obbligatori e dei formati dei dati.

Panoramica

SEC ha imposto modifiche alle modalità di deposito del Modulo 144 in Aggiornamento dei requisiti di presentazione EDGAR e presentazioni Modulo 144. Tutte le presentazioni del Modulo 144 (ad eccezione dei titoli di società non riportati nel report) devono essere depositate elettronicamente con la data di conformità del 13 aprile 2023.

Il Modulo 144 "Notice of Proposed Sale of Securities Pursuant to Rule 144 Under the Securities Act of 1933" è un documento che deve essere presentato prima di una vendita prevista di oltre 5.000 azioni vincolate o di un valore complessivo di 50.000 dollari da parte di un funzionario, un direttore, un azionista del 10% o i membri della sua famiglia, nonché di alcuni altri azionisti. 

Modifiche alla nota

• A partire dal 20 marzo 2023, le presentazioni del Modulo 144 saranno diffuse come presentazioni di proprietà/Sezione 16, anche fino alle 22:00 (fuso orario della costa orientale).
• Le presentazioni EDGAR HTML non sono più supportate a partire dalla versione EDGAR 22.3 del 19 settembre 2022. La maggior parte delle presentazioni cartacee non sarà più accettata e dovrà essere cambiata in un formato basato su XML depositato sul sito OnlineForms. 

Il processo di presentazione prevede un foglio di calcolo appositamente realizzato che viene aggiunto alla presentazione come documento principale. Il Modulo 144 consente anche di presentare i seguenti documenti:

• COPERTINA
• CORRISP
• EX-5.1
• EX-24
• EX-99
• GRAFICO

Se un depositante ha bisogno di depositare una procura o altri documenti di supporto, questi possono essere caricati nella presentazione o generati normalmente dai documenti di Wdesk. Il foglio di calcolo potrebbe essere disponibile sul Marketplace in futuro ma, per il momento, è disponibile in questo download: SEC Filing Spreadsheet Templates.

Il foglio di calcolo del Modulo 144 ha tre fogli: "Informazioni sui titoli", "Titoli da vendere" e "Titoli venduti negli ultimi tre mesi". Un depositante è tenuto a presentare da 1 a 40 dei report "Informazioni sui titoli" e "Titoli da vendere" e da 0 a 200 dei report "Titoli venduti negli ultimi tre mesi". I nomi dei fogli sono importanti e la parte sottolineata deve rimanere invariata, ma il filer è libero di riordinare i fogli o di aggiungere qualsiasi altro testo desideri.Ad esempio:

• Informazioni sui titoli - Classe A
• Informazioni sui titoli - Classe B
• Titoli venduti negli ultimi tre mesi (marzo 2022)
• Titoli venduti negli ultimi tre mesi (aprile 2022)

I fogli senza valori e i fogli con un nome non corrispondente vengono ignorati.

Informazioni sui titoli

Tutti i campi in blu sono obbligatori e non si devono aggiungere o rimuovere colonne o righe in nessuno dei fogli. La SEC richiede almeno una e fino a 40 copie di questo foglio per ogni presentazione.

I valori devono essere nel seguente formato:

• Titolo della classe: Da 1 a 150 caratteri
• Nome del Broker: da 1 a 100 caratteri
• Via 1: da 1 a 40 caratteri
• Via 2: Opzionale, da 1 a 40 caratteri
• Città: da 1 a 30 caratteri
• Codice di Stato/Paese: 2 caratteri, da SEC.gov | Codici Stato e Paese EDGAR
• Codice postale: da 1 a 10 lettere, numeri, spazi e i caratteri # o -
• Numero di azioni: Un numero intero non negativo (senza cifre decimali)
• Valore di mercato aggregato: Un numero non negativo con un massimo di due cifre decimali
• Numero di azioni: Un numero intero non negativo (senza cifre decimali)
• Data approssimativa di vendita: Una data nel formato: MM/GG/AAAA. Non superiore alla data corrente +10 giorni lavorativi o inferiore alla data corrente -1 anno solare. Se ci sono più date da riportare, duplica questo foglio e inserisci una vendita su ogni foglio.
• Nome della Borsa valori: da 1 a 20 caratteri

Titoli da vendere

Tutti i campi in blu sono obbligatori (ma vedi di seguito) e non si devono aggiungere o rimuovere colonne o righe in nessuno dei fogli. La SEC ne richiede uno e consente un massimo di 40 copie di questo foglio per ogni presentazione.

I valori devono essere nel seguente formato:

• Titolo della classe: da 1 a 150 caratteri
• Data di acquisizione: Una data nel formato: MM/GG/AAAA. Non superiore alla data corrente +10 giorni lavorativi. Se ci sono più date da riportare, duplica questo foglio e inserisci una vendita su ogni foglio.
• Nome dell'acquisizione: da 1 a 255 caratteri
• Nome della persona: Richiesto solo se "Questo è un regalo" è No.  Da 1 a 100 caratteri.
• Questo è un regalo: Il testo "Sì" o "No".
• Data del regalo: Richiesta solo se "Questo è un regalo" è Sì. Una data nel formato: MM/GG/AAAA. Non deve essere maggiore della data corrente.
• Importo dei titoli acquistati: Un numero intero non negativo (senza cifre decimali)
• Data di pagamento: Richiesta solo se "Questo è un regalo" è No. Una data nel formato: MM/GG/AAAA.Non deve essere superiore alla data corrente +10 giorni lavorativi. Se ci sono più date da riportare, duplica questo foglio e inserisci una vendita su ogni foglio.
• Natura del pagamento: da 1 a 255 caratteri

Titoli venduti negli ultimi tre mesi

Tutti i campi, ad eccezione di Via 2, sono obbligatori e non devono essere aggiunte o rimosse colonne o righe. Se il depositante non ha nulla da segnalare negli ultimi tre mesi, deve omettere o lasciare in bianco questi fogli e selezionare Sì per Niente da segnalare sui Titoli venduti negli ultimi 3 mesi? nella procedura guidata di presentazione dell'esperienza di presentazione. La SEC consente un massimo di 200 copie di questo foglio per ogni presentazione.

I valori devono essere nel seguente formato:

• Nome del venditore: da 1 a 100 caratteri
• Via 1: da 1 a 40 caratteri
• Via 2: Opzionale, da 1 a 40 caratteri
• Città: da 1 a 30 caratteri
• Codice di Stato/Paese: 2 caratteri, da SEC.gov | Codici Stato e Paese EDGAR
• Codice postale: da 1 a 10 lettere, numeri, spazi e i caratteri # o -
• Titolo dei titoli venduti: da 1 a 150 caratteri
• Data di vendita: Una data nel formato: MM/GG/AAAA. Non superiore alla data attuale +10 giorni lavorativi o alla data attuale -9 mesi di calendario. Se ci sono più date da riportare, duplica questo foglio e inserisci una vendita su ogni foglio.
• Importo dei titoli venduti: Un numero intero non negativo (senza cifre decimali)
• Proventi lordi: Un numero non negativo con un massimo di 2 cifre decimali

Informazioni aggiuntive

• Modulo 144 - Risorse per presentazione elettronica contiene informazioni sulla modernizzazione del Modulo 144, nonché informazioni su come richiedere un CIK/account SEC per chi deposita per la prima volta in formato elettronico.
• La data di conformità per il deposito elettronico del Modulo 144 è il 13 aprile 2023 spiega la data di conformità e contiene un link per la presentazione dell'ID del Modulo per ottenere le credenziali SEC.
• Il modello di foglio di calcolo Wdesk è disponibile in questo download, insieme ai modelli 13F-HR e 24F-2NT: Modelli di fogli di calcolo per il deposito SEC.
• La SEC mette a disposizione la propria applicazione Web per la presentazione del Modulo 144 all'indirizzo https://www.onlineforms.edgarfililng.sec.gov/. Come per la presentazione EDGAR, un depositante può esportare il file EIS da Wdesk e caricarlo nella web app della SEC selezionando l'opzione Continua con qualsiasi Modulo 144 salvato.