Centro assistenza di Workiva

La SEC gestisce la piattaforma di presentazione EDGARLink Online, pertanto questo contenuto è soggetto a modifiche.  

Nel raro caso in cui la piattaforma Workiva abbia dei problemi e la presentazione non sia disponibile all'interno del nostro sistema, segui la procedura descritta per inviare la presentazione direttamente a EDGAR.

Per domande su questo processo, puoi consultare le nostre risorse aggiuntive o i metodi di contatto indicati di seguito.

Esegui il backup dei documenti da presentare

Per presentare direttamente su EDGAR, avrai bisogno di versioni conformi dei tuoi documenti di presentazione, compresi tutti i file .HTM, i file XBRL® e i grafici che facevano parte del tuo pacchetto di presentazione. Ti consigliamo di eseguire il backup dei tuoi documenti di presentazione qualche giorno prima della data in cui intendi presentare. Per accedere a questi file, segui la procedura descritta qui: Scarica i documenti di presentazione.

Questi saranno i file che fornirai a EDGAR. Quando sarai pronto a inviarli a EDGAR, dovrai semplicemente decomprimere i file sul tuo computer per accedere ai tuoi file.

Fase 1: Accesso a EDGARLink online

1. Vai su edgarfiling.sec.gov e accedi utilizzando le tue credenziali Login.gov. L'account Login.gov che utilizzi deve essere autorizzato a depositare per quel CIK, sia come utente/admin nell'account EDGAR Next stesso, sia tramite delega a un altro account a cui hai accesso. Una volta effettuato l'accesso, dovrai selezionare il CIK appropriato come "Login CIK".

   Nota: puoi utilizzare qualsiasi browser, ma se vuoi vedere l'anteprima di EDGAR prima del deposito dovrai utilizzare Google Chrome.

2. Clicca su Invio del modulo EDGARlink Online. 
   
3. Seleziona il tipo di modulo da presentare. In questo modo si aprirà una nuova finestra con gli stessi campi presenti nella procedura guidata di deposito di Workiva, anche se preparati in una vista diversa.

Passo 2: Inserire i dettagli della presentazione

Compila i campi obbligatori CIK, CCC, Tipo di invio e Periodo, oltre a tutti i campi opzionali che desideri.

Nota: assicurati di specificare se vuoi che questa presentazione sia attiva o di prova. Si consiglia di effettuare una presentazione di prova per individuare eventuali errori o discrepanze.

(I campi obbligatori sono contrassegnati da un asterisco)

Passo 3: Aggiungere i documenti da presentare

Per aggiungere i documenti di presentazione: 

1. Seleziona il pulsante Ripristina per caricare il file .EIS dal tuo computer in EDGARonline. Ripristinando i file in questo modo, i campi della pagina di presentazione si riempiranno automaticamente.
2. Verifica che tutte le informazioni siano corrette e complete nelle schede Principale, Documenti, e Notifiche poiché alcune informazioni potrebbero non essere state inserite o essere state inserite in modo errato.  
   

Passo 4: Riordinare i documenti

Nella scheda Documenti, riordina i documenti nell'ordine in cui vuoi che vengano visualizzati sul sito web SEC utilizzando i pulsanti Sposta il documento in alto e Sposta il documento in basso. 

Passo 5: Visualizzare i documenti

Utilizza il pulsante Visualizza documento per visualizzare l'anteprima di uno o più documenti in EDGAR.

Nota: La visualizzazione dei documenti funziona solo quando si utilizza Google Chrome.

Passo 6: Convalida del documento

Seleziona le caselle accanto a tutti i file e poi clicca sul pulsante Convalida doc. In questo modo viene eseguito lo stesso controllo di convalida che la procedura guidata di archiviazione di Workiva esegue normalmente.

• Se vengono riscontrati degli errori per un determinato documento, a destra del documento apparirà un numero rosso che indica il numero di errori riscontrati. Clicca sul numero per aprire una finestra di dialogo che mostra l'errore.
• Dovrai correggere tutti gli errori prima di procedere con la presentazione di prova o in diretta.

Nota: le immagini non vengono convalidate e un messaggio rosso apparirà in fondo allo schermo per avvisarti di questo. Questo è normale e anche l'esperienza di presentazione di Workiva non convalida le immagini. Questo avviso può essere ignorato.

Passo 7: Elenco delle persone da avvisare

Nella scheda Notifiche, puoi scegliere se vuoi notificare le persone che hanno presentato la presentazione. Se sono presenti nell'elenco, riceveranno un'e-mail che li informerà se la presentazione è stata accettata o sospesa.

Passo 8: Scheda Modulo/Segmento

Nota: questa scheda è utilizzata solo dalle società di investimento registrate (fondi). Se questo non ti riguarda, vai su Passo 9.

Un modulo o segmento è un'informazione memorizzata nell'area di presentazione dati non pubblica di EDGAR. Le informazioni sulla creazione di documenti di moduli e segmenti sono contenute nella Sezione 5.3 dell'EDGAR Filing Manual: Preparazione o riferimento di documenti di moduli e segmenti. EDGAR considera il modulo/segmento come un'informazione privata dell'utente e lo archivia nel database in base al suo CIK.

Le società d'investimento registrate la cui ultima dichiarazione di registrazione o emendamento efficace deve fornire elettronicamente, e mantenere aggiornate, le informazioni relative alle loro serie e/o classi esistenti e nuove, tra cui il nome della serie e/o della classe (contratto) e l'eventuale simbolo ticker, e i numeri di identificazione della serie e/o della classe (o del contratto).

Passo 9: Salvare la presentazione 

Se sei pronto a testare o a presentare il file, passa a Passo 10. 

Se vuoi salvare i dettagli della presentazione correntemente inseriti in EDGAR, seleziona il pulsante Salva. In questo modo salverai sul tuo computer un file .EIS che potrai utilizzare per la presentazione in tempo reale o per riferimento futuro.

Nota: Salva/Ripristina cancellerà alcune informazioni, come gli articoli e le descrizioni, quindi assicurati di inserirle nuovamente al momento della presentazione live.

Passo 10: Invia file in tempo reale o fai una prova

A seconda che sia stato selezionato il file Test o Live (fare riferimento a Passo 2), invia la presentazione cliccando sul pulsante Invia per trasmettere la presentazione a EDGAR per l'elaborazione.

EDGAR convaliderà automaticamente le informazioni inviate. In caso di errori, EDGAR fornirà l'elenco dei messaggi di errore per questa convalida. Questi messaggi d'errore saranno visualizzati in rosso e accanto ai nomi dei campi verrà visualizzata un'icona rossa "x" per indicare quali campi contengono informazioni non valide. Devi correggere gli errori in ogni pagina.

Riceverai un'e-mail che ti indicherà se la presentazione è stata accettata o sospesa.

Passo 11: Salva il tuo numero di adesione

Dopo aver effettuato la presentazione, apparirà una finestra di conferma. Ti consigliamo di fare uno screenshot o di copiare/incollare la schermata come riferimento e a scopo di audit. Clicca su Esci per tornare alla pagina iniziale di EDGAR. 

Fase 12: Visualizzazione della presentazione pubblicata

Per visualizzare la presentazione pubblicata: 

1. Visita il sito web Ultime presentazioni EDGAR per vedere la presentazione elencata un minuto o due dopo aver effettuato il live file. C'è anche un'opzione per rivedere lo stato della presentazione nel menu principale della pagina di presentazione EDGAR utilizzando il link "Recupera/Modifica dati". 
   
2. Inserisci il tuo CIK e CCC per accedere e clicca su Recupera informazioni inviate.
   
3. Inserisci il Numero di adesione e seleziona la Modalità di Trasmissione (Test o Live), nonché un Intervallo di Data di Ricezione.
   
4. Visualizza la presentazione. 
   

Indice dei pulsanti della barra degli strumenti

Pulsante della barra degli strumenti	Descrizione
	Il pulsante [SAVE] salva l'invio corrente nell'unità locale. In questo modo potrai salvare sul tuo computer un invio parzialmente completato. Se clicchi su questo pulsante, i campi di invio e i documenti allegati vengono salvati in un unico file. EDGARLink Online aggiungerà un'estensione .eis al nome del file. Puoi recuperare questo file utilizzando il pulsante [RESTORE].
	Il pulsante [PRINT] stampa tutte le schede di invio, con e senza le informazioni inserite. Il testo visibile contenuto nei campi verrà stampato. I documenti di presentazione non verranno stampati.
	Il pulsante [SUBMIT] trasmette l'invio a EDGAR per l'elaborazione. Quando clicchi sul pulsante [SUBMIT], EDGAR convaliderà automaticamente le tue informazioni. In caso di errori, EDGAR fornirà l'elenco dei messaggi di errore per questa convalida. Questi messaggi d'errore saranno visualizzati in rosso e accanto ai nomi dei campi verrà visualizzata un'icona rossa "x" per indicare quali campi contengono informazioni non valide. Devi correggere gli errori in ogni pagina.
	Il pulsante [RESTORE] ti permette di recuperare un invio precedentemente salvato. Quando clicchi sul pulsante [RESTORE] si apre la finestra Ripristina file che ti permette di individuare l'invio precedentemente salvato.
	Il pulsante [HELP] apre una finestra che mostra l'EDGAR Filer Manual (volumi I e II)
	Il pulsante [EXIT] esce dall'invio corrente e apre la pagina di selezione del tipo di invio EDGARLink Online. Tutti i dati inseriti verranno scartati.

L'orario di funzionamento per l'invio delle presentazioni al sistema EDGAR è dalle 6:00 alle 22:00 ET nei giorni feriali (escluse le festività della SEC). Se una presentazione viene inviata dopo le 5:30 pm ET, non sarà considerato depositata presso la SEC fino al giorno lavorativo successivo (ad eccezione delle presentazioni inviate ai sensi della Rule 462(b) e delle presentazioni della Sezione 16, che riceveranno la data di presentazione effettiva se inviate entro le 10:00 pm ET).

XBRL® e iXBRL™ sono marchi di XBRL International, Inc. Tutti i diritti riservati. Gli standard XBRL™/® sono aperti e concessi in licenza gratuita tramite l'accordo di licenza internazionale XBRL.