La configuration automatisée du 8-K vous aide à passer plus rapidement d’un événement important à un brouillon de formulaire 8-K prêt à être révisé. Décrivez l’événement, confirmez les éléments SEC concernés, puis choisissez votre fichier source et votre dossier de destination. L’IA reportera ensuite votre dépôt précédent, rassemblera les exigences SEC et la documentation des pièces jointes, et rédigera la narration de la divulgation.
Vous pouvez démarrer le flux de travail depuis le menu Créer en sélectionnant Rapport agentique, ou depuis le compagnon IA Workiva sous Flux de travail > Génération de rapport.
Cette fonctionnalité est actuellement disponible pour certains clients sélectionnés dans le cadre de l’aperçu de la configuration automatisée du 8-K. La fonctionnalité d’aperçu vous est fournie uniquement à des fins de test technique et d’évaluation du <date de début> au <date de fin>. Workiva peut prolonger la période de test des fonctionnalités en avant-première à sa discrétion. Si votre équipe est intéressée par l’utilisation de cette fonctionnalité, veuillez contacter votre Customer Success Manager.
Exigences
- Permission de créer des documents dans votre espace de travail Workiva.
- Un précédent document Workiva 8-K ou lié, à partir duquel effectuer une restauration par progression, et pour lequel vous disposez d’un accès Éditeur ou supérieur.
- Un dossier de destination dans votre espace de travail Workiva où vous disposez d’un accès Éditeur ou supérieur. Ce dossier stocke le brouillon généré et tous les fichiers d’annexe que vous y ajoutez.
Ouvrir l’assistant de configuration
Lorsque vous ouvrez l’assistant, un écran de bienvenue présente ce que vous allez fournir et ce que l’agent fait avec vos réponses. Ouvrez l’assistant depuis le menu Créer ou depuis Flux de travail dans le compagnon IA Workiva. Consultez l’aperçu, puis sélectionnez Démarrer.
L’assistant s’ouvre sur l’étape Événement significatif Vous pouvez suivre votre progression dans la configuration à gauche.
Décrire l’événement important
La description de l’événement est le fondement du brouillon. L’IA l’utilise pour identifier les codes d’item SEC pertinents, et il est utilisé, avec vos pièces jointes, pour rédiger le brouillon de la narration de divulgation. Plus vous incluez de détails, plus les suggestions seront précises.
- Dans le champ Description de l’événement, décrivez l’événement significatif avec vos propres mots.
- Cliquez sur Suggérer des codes d’article. En fonction de votre description, l’IA renverra une liste d’éléments SEC suggérés.
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Consultez les éléments suggérés. Chaque élément apparaît sous forme de fiche avec le code d’élément SEC et sa description. Utilisez le bouton bascule sur chaque carte pour l’inclure ou l’exclure.
Note : Si aucun élément n’est identifié, des suggestions pour améliorer votre description seront proposées, ainsi qu’un moyen d’ajouter des éléments manuellement. Vous pouvez également sélectionner Ajouter manuellement à tout moment pour parcourir et sélectionner des codes d’éléments dans le catalogue SEC complet.
- Facultatif : ajoutez des détails spécifiques à l’élément dans le champ de texte de chaque fiche. Ce contexte aide l’agent à rédiger un brouillon de divulgation plus précis pour cet élément.
- Dans le champ Date du rapport, entrez la date de l’événement significatif le plus ancien signalé. L’agent utilise ces informations pour la page de couverture et le calendrier de dépôt.
- Facultatif : sélectionnez Instructions pour l’agent pour développer cette section et entrez les consignes spécifiques de mise en forme ou de style que l’agent doit suivre.
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Cliquez sur Suivant pour continuer.
Note : Suivant n’est disponible que lorsque la description de l’événement est remplie, qu’au moins un élément est sélectionné et qu’une date de rapport est entrée.
Sélectionner des entreprises comparables (facultatif)
L’étape de comparaison par les pairs est facultative. Si vous incluez des pairs, l’agent analyse la manière dont ces entreprises ont géré des événements similaires dans leurs précédents dépôts 8-K et utilise ce contexte comme référence pour le langage et la structure de votre brouillon. Vous pouvez ignorer complètement cette étape en choisissant l’option Ignorer cette étape.
Note : Cette étape peut ne pas être disponible pour tous les utilisateurs pendant l’aperçu.
- Choisissez comment vous souhaitez identifier les pairs :
- Sélectionnez Utiliser un groupe de pairs existant, puis choisissez un groupe dans la liste déroulante Groupe d’entreprises.
- Sélectionnez Entrer les entreprises manuellement, puis recherchez les entreprises par nom. Seules les entreprises avec des dépôts 8-K dans EDGAR sont disponibles. Nous vous recommandons de sélectionner trois pairs maximum.
- Sélectionnez Suivant.
Même si vous ignorez la sélection des pairs, l’agent se réfère aux précédents dépôts de formulaires 8-K de votre entreprise pour le contexte.
Choisir un fichier source
Le fichier source est le document Workiva que l’IA reportera pour créer le point de départ du brouillon. L’utilisation d’un formulaire 8-K précédent conserve les données de la page de garde, le balisage XBRL, les liens et la mise en forme existante.
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Dans la liste déroulante, recherchez et sélectionnez le 8-K précédent ou le document Workiva associé que vous souhaitez reporter. Vous pouvez parcourir votre espace de travail ou taper @ pour référencer directement un fichier.
Remarque : Vous devez disposer d’un accès Éditeur ou supérieur au fichier que vous sélectionnez. Si vous ne disposez pas de l’accès en modification, une erreur apparaît avec le nom du fichier. Sélectionnez Choisir un autre fichier pour en sélectionner un autre, ou demandez au responsable du fichier de vous accorder l’accès.
- Facultativement, vous pouvez fournir des instructions plus détaillées sur la façon dont votre brouillon doit être rédigé. Cela inclut des éléments tels que le ton, des termes spécifiques que vous souhaitez inclure et d’autres choix de style.
- Cliquez sur Suivant.
Nommer le brouillon et définir le site d’enregistrement
Le dossier de destination est l’endroit où l’agent enregistre le brouillon terminé. C’est également là que l’agent recherche les fichiers d’annexe. Chaque fichier du dossier est traité comme une documentation d’annexe potentielle. Pour de meilleurs résultats, ajoutez vos annexes au dossier avant de créer le brouillon.
Tout d’abord, examinez le champ Nom du brouillon pré-rempli. Le nom est généré à partir de la date de l’événement. Si vous modifiez le nom et souhaitez restaurer la suggestion d’origine, sélectionnez l’icône de réinitialisation à la fin du champ.
Ensuite, utilisez le sélecteur de dossier pour choisir le dossier de destination où le brouillon sera enregistré. Si vous avez besoin d’un nouveau dossier, sélectionnez Créer un dossier.
Avertissement : Le dossier de destination ne peut pas être le même dossier que celui contenant votre fichier source. L’IA lit tout ce qui se trouve dans le dossier de destination comme de la documentation d’annexe, ce qui inclurait le brouillon si le dossier source était choisi comme destination.
Ajouter des fichiers d’annexe
Une fois que vous avez sélectionné un dossier, un panneau Contenu du dossier affiche ce que l’IA va lire. Ces fichiers seront analysés pour identifier la documentation des annexes, telle que les communiqués de presse, les accords et autres pièces justificatives. Seuls les PDF, les documents Word et les documents Workiva peuvent être déposés comme annexes.
Pour ajouter des fichiers d’annexe, faites-les glisser sur le panneau Contenu du dossier, ou ouvrez le menu du panneau et sélectionnez Ajouter des annexes. Confirmez que le dossier contient les annexes auxquelles l’agent doit se référer, puis sélectionnez Créer le brouillon.
Créer un brouillon démarre l’agent. Vous ne pouvez pas modifier votre configuration après ce point, mais vous pouvez réessayer si un problème survient.
Suivre l’avancement du brouillon
Après avoir sélectionné Suivant, un écran de progression affiche chaque étape au fur et à mesure que l’agent la traite. Le brouillon prend généralement quelques minutes. Vous pouvez fermer cet écran et continuer à travailler pendant que l’agent crée un brouillon en arrière-plan.
L’agent effectue ces étapes dans l’ordre :
- Report du dépôt précédent : copie les données de la page de garde, le balisage XBRL et les liens de votre fichier source.
- Collecte du contexte du rapport : Rassemble les exigences du formulaire 8-K de la SEC, les informations sur les pièces jointes et les données de référence des pairs (si vous avez sélectionné des pairs).
- Préparation de la structure du rapport : Organise les sections et prépare le document pour la génération de contenu.
- Rédaction du rapport : Rédige les narrations de divulgation, le plan de section et l’index des pièces justificatives de l’élément 9.01.
Note : une notification toast permet de suivre la progression pendant que la boîte de dialogue est fermée. Lorsque la rédaction est terminée, une notification apparaît avec un lien pour ouvrir le brouillon. Vous pouvez également rouvrir la boîte de dialogue depuis la notification toast à tout moment.
Ouvrir le brouillon terminé
Lorsque l’agent termine, un écran de confirmation affiche le nom du document et les étapes du flux de travail terminées.
- Sélectionnez Ouvrir le brouillon 8-K pour ouvrir le document dans Workiva.
- Sélectionnez Afficher dans le dossier pour ouvrir le dossier de destination.
Le brouillon s’ouvre comme un document Workiva avec une bannière indiquant qu’il a été généré par IA. La bannière est visible pour tous les utilisateurs et signale que le document nécessite une révision humaine avant d’être acheminé pour approbation ou dépôt. Vérifiez attentivement l’ensemble du texte de la déclaration, des sélections d’éléments, des références aux annexes et des dates avant de partager le brouillon.
Bon à savoir
Le brouillon nécessite une révision avant le dépôt
L’agent crée un brouillon à partir des informations que vous fournissez et des données de dépôt disponibles publiquement. Le résultat est un point de départ, pas un dépôt final. Vérifiez tout le contenu de la narration, les sélections d’éléments SEC, les références aux annexes et les détails de la page de couverture avant de router le 8-K pour approbation. La bannière de brouillon généré par IA sur le document est un rappel indiquant qu’une révision est nécessaire. Un responsable du document peut la fermer une fois la révision terminée.
Ajoutez des pièces justificatives avant de sélectionner Créer un brouillon
L’agent lit le dossier de destination à l’heure à laquelle vous sélectionnez Créer un brouillon. Les fichiers que vous ajoutez au dossier après le début de la rédaction ne seront pas inclus dans l’analyse des pièces jointes de ce brouillon. Si vous devez référencer une annexe qui n’était pas dans le dossier, vous pouvez l’ajouter manuellement au document.
Si le brouillon échoue
Si l’agent rencontre une erreur, un message apparaît sur l’écran de progression. Sélectionnez Réessayer pour relancer la rédaction du brouillon avec les mêmes entrées, ou sélectionnez Retour pour revenir à l’étape Enregistrer le site et modifier vos réponses. Vos informations de configuration sont conservées dans les deux cas.
L’élément 9.01 est toujours suggéré.
L’agent inclut toujours l’élément 9.01 (États financiers et annexes) dans ses suggestions d’éléments. La plupart des dépôts de formulaire 8-K l’exigent. Vous pouvez le désélectionner à l’étape Événement significatif s’il ne s’applique pas à votre dépôt, mais confirmez avec votre équipe juridique avant de le supprimer.
La comparaison entre pairs recherche uniquement dans EDGAR.
Lorsque vous entrez des pairs manuellement, la recherche renvoie les entreprises ayant des dépôts 8-K dans EDGAR. Les entreprises sans dépôts EDGAR n’apparaissent pas dans les résultats. Nous recommandons de ne pas dépasser trois entreprises comparables afin de garder un contexte de référence ciblé.