Après avoir effectué une action qui affecte les participations d'un propriétaire déclarant, cette modification est inscrite dans l'historique des soldes et des transactions de la participation. Découvrez ci-dessous comment ajouter une participation et consulter les actions antérieures pour une participation.
Outre la déclaration de l'achat et de la vente de titres, vous pouvez également ajouter des transactions non déclarables dans les formulaires appropriés.
Créer une exploitation pour un propriétaire déclarant
Pour créer une exploitation pour un déclarant :
- Dans l'onglet Reporting Owner's , cliquez sur le nom du Reporting Owner souhaité.
- Sur la page individuelle du déclarant, cliquez sur Créez, puis saisissez les détails de la nouvelle exploitation dans la fenêtre qui s’ouvre.
- Saisissez les détails de l'exploitation, puis cliquez sur Save pour ajouter la nouvelle exploitation.
Consulter l'historique des transactions
Vous pouvez consulter toutes les informations relatives aux transactions pour les formulaires déposés au titre de la section 16 sur la page du propriétaire individuel.
Pour visualiser les transactions et les informations associées :
- Dans l'onglet Reporting Owner's, cliquez sur le nom du Reporting Owner souhaité.
- Recherchez l'exploitation que vous souhaitez consulter, puis ouvrez le menu à droite de l'exploitation et sélectionnez Transaction History.
La fenêtre Transactions s'affiche et vous permet de consulter les informations relatives à toutes les transactions. Vous pouvez développer n'importe quelle ligne pour afficher des détails supplémentaires.
Ajouter une transaction non déclarable
En plus de déclarer l'achat et la vente de titres, vous pouvez ajouter des transactions non déclarables. Les transactions non déclarables ne sont disponibles que pour les avoirs non dérivés.
Pour ajouter une transaction non déclarable :
- Dans l'onglet Propriétaires déclarants, cliquez sur le propriétaire sous lequel vous souhaitez ajouter la transaction.
- Recherchez l'exploitation pour laquelle vous souhaitez déclarer l'opération et ouvrez le menu de droite, puis consultez la page Historique des opérations.
- Sur la page Historique des transactions, cliquez sur Add Non-Reportable Transactions en haut à droite.
- Saisissez les détails de la transaction et cliquez sur Add Transaction pour terminer.
Modifier un solde d'attente
Il peut arriver que vous deviez modifier le solde d'une participation si la valeur est incorrecte. Vous pouvez consulter l'historique des transactions pour rechercher l'erreur et effectuer une correction à l'aide d'une transaction non soumise à déclaration. L'objectif est d'ajuster le montant pour qu'il corresponde au SEC et de créer un enregistrement de cette correction. La prudence est de mise lors de la modification d'un solde d'attente, car cela peut affecter les valeurs futures.
Pour modifier un solde de retenue :
- Sous Propriétaires de rapport, cliquez sur le nom du propriétaire de rapport que vous souhaitez modifier.
- Recherchez l'exploitation que vous souhaitez modifier, puis ouvrez le menu à droite de cette exploitation et choisissez Editer.
- Effectuez les modifications souhaitées. Workiva vous recommande vivement d'inclure une note de bas de page expliquant l'ajustement lorsque vous modifiez directement un solde d'attente. Cliquez sur Save pour terminer la modification.
Subventions de masse
Si vous devez créer des formulaires pour plusieurs propriétaires utilisant le même émetteur, vous pouvez utiliser les attributions en masse pour les créer tous en même temps afin de simplifier votre processus.
- Dans l'onglet Formulaires, cliquez sur Subventions en masse.
- Sur la page Issuer and owners de l'écran de création d'une attribution en masse, choisissez d'abord l'émetteur et les propriétaires déclarants à inclure dans l'attribution en masse. Cliquez sur Suivant pour continuer.
- Sur la page Grant information, entrez les détails qui s'appliquent à toutes les subventions, tels que le type de titre ou la forme de propriété. Cliquez sur Next pour passer à l'étape suivante.
- A l'étape Review data, vous pouvez vérifier les éventuels problèmes liés à la subvention. Les erreurs qui empêchent la création de subventions sont signalées par un triangle. Vous pouvez double-cliquer sur n'importe quelle cellule pour ajuster le tableau. Cliquez sur Next pour passer à la dernière étape.
- À l'étape Ajouter des notes de bas de page, vous pouvez ajouter des notes de bas de page si vous le souhaitez. Cette étape est facultative, sauf indication contraire. Les notes de bas de page peuvent être sélectionnées dans la bibliothèque des notes de bas de page, ailleurs dans cette subvention de masse, ou créées nouvellement à cette étape. Une fois que toutes les notes de bas de page souhaitées ont été ajoutées, cliquez sur Create forms pour terminer l'octroi en masse.