Las recientes directrices de la SEC exigen ahora que el formulario 24F-2NT incluya XML para que el sistema EDGAR pueda leer la información presentada. Workiva permite esta presentación XML mediante el uso de una plantilla de hoja de cálculo con valores definidos por la SEC. Estos valores incluyen detalles de series y clases, número de expediente de la sociedad de inversión, número de expediente de la ley de seguridad, información sobre comisiones y mucho más. Consulta la documentación del formulario 24F-2NT de la SEC para obtener más información sobre estos valores.
Haz clic aquí para descargar la Hoja de cálculo de la plantilla 24F-2NT de Workiva.
Requisitos del formulario 24F-2NT
La hoja de cálculo que archives para un 24F-2NT debe contener información o valores específicos. A continuación te ofrecemos algunas pautas sencillas que pueden ayudarte a rellenar tu hoja de cálculo.
- Las secciones obligatorias están marcadas con un asterisco, mientras que las demás secciones son opcionales.
- Los nombres de las secciones deben empezar por Número de artículo para generar correctamente el XML.
- Utiliza la información exacta de tu nombre de registrante y dirección, que coincida con la base de datos EDGAR, para la sección 1.
- Rellena exactamente 1 de los subapartados del punto 2 en función de tu empresa de inversión. Para los formularios N-1A o N-3, la información sobre la clase debe introducirse en columnas, no en filas separadas.
- La sección 3 exige que la sociedad de inversión y al menos 1 registrante de valores archiven el número. Puedes añadir valores adicionales en más filas.
- En la sección 4, los formatos de entrada previstos se especifican en la etiqueta: mm/dd/aaaa o sí/no.
- La sección 5 contiene fórmulas que calculan los valores previstos por la SEC. Puedes desbloquear estas celdas y proporcionar tus propios valores.
- Las secciones 6 y 7 deben dejarse en blanco si tienen valores cero. No introduzcas N/A ni otros valores no numéricos.
- La cuota debida en el apartado 8 se calcula automáticamente a partir de la cuota pagada del apartado 5 más los intereses debidos del apartado 7. Puede anularse si es necesario.
- Se pueden añadir notas explicativas en el apartado 9.
- Debes crear una hoja de cálculo individual para cada fondo que se presente en un único 24F-2NT.
Presenta un 24F-2NT
Cuando estés listo para presentar tu 24F-2NT, tendrás que crear una nueva tramitación y añadir tu hoja de cálculo cumplimentada en el paso Recopilar y, a continuación, hacer clic en Siguiente.
Rellena el formulario Información sobre la tramitación. Asegúrate de avanzar utilizando el botón Siguiente de la parte inferior derecha, para asegurarte de que rellenas todas las páginas de Información del formulario.
Puedes descargar un archivo que contenga los errores de tu tramitación haciendo clic en Comprobación de validación de la hoja de cálculo en el paso Revisar.
Una vez que hayas solucionado las advertencias de tramitación que hayan podido aparecer, estarás listo para el Archivo de prueba de tu proyecto. Una vez que hayas realizado con éxito la Prueba de archivo, puedes pasar al Archivo activo.