Después de realizar cualquier acción que afecte a las participaciones de un propietario declarante, ese cambio se escribe en el historial de saldos y transacciones de la participación. Aprende a añadir una Posición y a revisar las acciones anteriores de una Posición a continuación.
Además de informar sobre la compra y venta de valores, también puedes añadir transacciones no declarables a los formularios correspondientes.
Crear una Posición para un propietario de informes.
Para crear una Posición para un Propietario de informes:
- Desde la pestaña del Propietario de informes, haz clic en el nombre del Propietario de informes deseado.
- En la página individual del propietario informador, haz clic en Crear, e introduce los detalles de la nueva participación en la ventana que se abre.
- Introduce los detalles de la Posición y haz clic en Guardar para añadir la nueva Posición.
Ver historial de transacciones
Puedes ver toda la información relacionada con las transacciones de los formularios presentados ante la Sección 16 en la página del propietario individual.
Para ver las transacciones y la Información asociada:
- Desde la pestaña del Propietario de informes, haz clic en el nombre del Propietario de informes deseado.
- Busca la Posición que quieras revisar, abre el menú a la derecha de la Posición y selecciona Historial de Transacciones.
Aparecerá la ventana Transacciones, que te permitirá ver la información relacionada con todas las transacciones. Puedes ampliar cualquier fila para ver detalles adicionales.
Añadir transacciones no declarables
Además de informar sobre la compra y venta de valores, puedes añadir transacciones no declarables. Las Transacciones No Declarables solo están disponibles para las participaciones no derivadas.
Para añadir una transacción no declarable:
- Desde la pestaña Propietarios de informes, haz clic en el propietario al que quieras añadir la transacción.
- Busca la explotación de la que quieras informar sobre la transacción y abre el menú de la derecha, luego visualiza el Historial de transacciones.
- En la página Historial de Transacciones, haz clic en Agregar transacción no notificable en la parte superior derecha.
- Introduce los detalles de la transacción y haz clic en Agregar transacción para finalizar.
Editar un saldo de posición
Quizá a veces debas editar el saldo de una posición si el valor es incorrecto. Puedes utilizar el historial de transacciones para investigar el error y hacer una corrección utilizando una transacción no declarable. El propósito de esto es ajustar la cantidad para que coincida con la SEC y crear un registro de esta corrección. Se recomienda precaución al editar un Balance de Posiciones, ya que puede afectar a los valores en el futuro.
Para editar el saldo de una Posición:
- Debajo de Propietarios de informes, haz clic en el nombre del propietario de informes que quieras modificar.
- Busca la Posición que quieras editar, abre el menú a la derecha de esa Posición y elige Editar.
- Haz los cambios deseados. Workiva recomienda encarecidamente que incluyas una nota al pie explicando el ajuste siempre que edites directamente una Posición al pie. Haz clic en Guardar para terminar de editar.
Concesiones masivas
Si necesitas crear formularios para varios propietarios utilizando el mismo Emisor, puedes utilizar las Concesiones masivas para crearlos todos a la vez y simplificar el proceso.
- Desde la pestaña Formularios, haz clic en Concesiones masivas.
- En la página Emisor y propietarios de la pantalla de creación de Concesiones masivas, elige primero el emisor y los Propietarios de informes que quieres incluir en la concesión masiva. Haz clic en Siguiente para continuar.
- En la página Información de la subvención, introduce los datos que se aplican a todas las subvenciones, como el tipo de valor o la forma de propiedad. Haz clic en Siguiente para continuar con la etapa siguiente.
- En la etapa Revisar datos, puedes comprobar si hay alguna incidencia con la concesión. Los errores que impidan la creación de concesiones se marcarán con un símbolo de triángulo. Puedes hacer doble clic en cualquier celda para ajustar la tabla. Haz clic en Siguiente para avanzar a la etapa final.
- En la etapa Agregar notas al pie, puedes añadir notas al pie donde desees. Esta etapa es opcional, salvo que se indique lo contrario. Las notas al pie pueden seleccionarse de la biblioteca de notas al pie, desde otro lugar de esta concesión masiva, o crearse de nuevo en este paso. Una vez añadidas todas las notas al pie deseadas, haz clic en Crear formularios para completar la concesión masiva.