Centro de soporte de Workiva

La SEC gestiona la plataforma de tramitación EDGARLink Online, por lo que este contenido está sujeto a cambios.  

En el raro caso de que la plataforma Workiva experimente problemas y la tramitación no esté disponible en nuestro sistema, sigue estos pasos para enviar tu tramitación directamente a EDGAR.

Si tienes preguntas sobre este proceso, puedes consultar nuestros recursos adicionales o los métodos de contacto que se indican a continuación.

Haz una copia de seguridad de tus documentos para archivarlos

Para presentar directamente en EDGAR, necesitarás versiones conformes de tus documentos de tramitación, incluidos todos los archivos .HTM, archivos XBRL® y gráficos que formaban parte de tu paquete de tramitación. Te recomendamos que hagas una copia de seguridad de tus documentos de tramitación unos días antes de que vayas a presentarlos en directo. Para acceder a estos archivos, sigue los pasos que se indican aquí: Descargar documentos de tramitación.

Estos serán los archivos que suministrarás a EDGAR. Cuando estés listo para enviarlos a EDGAR, solo tienes que descomprimir los archivos en tu máquina para acceder a ellos.

Paso 1: Conéctate a EDGARLink en línea

1. Visita edgarfiling.sec.gov e inicia sesión utilizando tus credenciales de Login.gov. La cuenta de Login.gov que utilices debe estar autorizada para presentar ese CIK, ya sea como usuario/administrador en la propia cuenta de EDGAR Next o por delegación en otra cuenta a la que tengas acceso. Una vez iniciada la sesión, seleccionarás el CIK apropiado como tu "CIK de inicio de sesión".

   Nota: Se puede utilizar cualquier navegador, pero si quieres previsualizar EDGAR antes de la presentación tendrás que utilizar Google Chrome.

2. Haz clic en EDGARlink Online Form Submission. 
   
3. Selecciona el tipo de formulario que vas a presentar. Esto abrirá una nueva ventana con los mismos campos que se encuentran en el asistente de presentación de Workiva, aunque preparados en una vista diferente.

Paso 2: Rellenar los datos de tramitación

Rellena los campos obligatorios CIK, CCC, Tipo de envío y Período, así como los campos opcionales que desees.

Nota: Asegúrate de designar si quieres que esta tramitación sea en directo o una prueba. Se recomienda hacer un archivo de tramitación para detectar cualquier error o discrepancia.

(Los campos obligatorios están marcados con un asterisco)

Paso 3: Añadir documentos a presentar

Para añadir los documentos de tramitación:

1. Selecciona el botón Restaurar para cargar el archivo .EIS de tu ordenador en EDGARonline. Al restaurar los archivos de esta forma, se rellenarán automáticamente los campos de la página de tramitación.
2. Comprueba que toda la información es correcta y está completa en las pestañas Principal, Documentos, y Notificaciones, ya que es posible que alguna información no llegue o llegue incorrectamente.  
   

Paso 4: Reordena los documentos

En la pestaña Documentos, reordena los documentos para que aparezcan en el orden en que quieres que se muestren en el sitio web de la SEC utilizando los botones Mover documento hacia arriba y Mover documento hacia abajo. 

Paso 5: Ver documentos

Utiliza el botón Ver documento para previsualizar uno o varios documentos en EDGAR.

Nota: Visualizar documentos solo funciona cuando se utiliza Google Chrome.

Paso 6: Validación del documento

Marca las casillas junto a todos los archivos y luego haz clic en el botón Validación de documentos . Al hacerlo, se realizará la misma comprobación de validación que realiza normalmente el asistente de archivo de Workiva.

• Si se encuentran errores en un documento concreto, aparecerá un número rojo a la derecha del documento indicando cuántos errores se han encontrado. Pulsa sobre el número para abrir un cuadro de diálogo que muestre cuál es el error.
• Tendrás que corregir cualquier error antes de continuar con la prueba o la tramitación en vivo.

Nota: Las imágenes no se validan y aparecerá un mensaje rojo en la parte inferior de la pantalla advirtiéndote de ello. Esto es normal, y la experiencia de tramitación de Workiva tampoco valida las imágenes. Esta advertencia puede ignorarse.

Paso 7: Lista de personas a las que notificar

En la pestaña Notificaciones, puedes elegir si quieres notificar a la gente sobre esta tramitación. Si aparecen en la lista, recibirán un correo electrónico notificándoles si la tramitación fue aceptada o suspendida.

Paso 8: Pestaña Módulo/Segmento

Nota: Esta pestaña solo la utilizan las empresas de inversión registradas (fondos). Si esto no te afecta, navega hasta Paso 9.

Un módulo o segmento es información que se almacena en el área de almacenamiento de datos no públicos de EDGAR. La información sobre la creación de documentos de módulos y segmentos se trata en la Sección 5.3 del Manual de tramitación EDGAR: Preparación o referencia de documentos de módulos y segmentos. EDGAR trata el módulo/segmento como tu información privada, y la almacena en la base de datos según tu CIK.

Las sociedades de inversión registradas cuya última declaración de registro o modificación haya entrado en vigor deben proporcionar electrónicamente, y mantener actualizada, la información relativa a sus series y/o clases existentes y nuevas, incluidos el nombre y el símbolo bursátil de la serie y/o clase (contrato), si los hubiera, y recibir números de identificación de serie y/o clase (o contrato).

Paso 9: Guardar tu archivo

Si estás listo para probar o vivir el archivo, pasa al Paso 10. 

Si quieres guardar los datos de presentación actuales que has introducido en EDGAR, selecciona el botón Guardar. Esto guardará un archivo .EIS en tu máquina que podrás utilizar para la tramitación en directo o para futuras consultas.

Nota: Guardar/Restaurar borrará parte de la información, como los artículos y las descripciones, así que asegúrate de rellenarlos de nuevo cuando archives en vivo.

Paso 10: Envía el archivo activo o de prueba

En función de si tienes seleccionado el archivo Test o Live (consulta Paso 2), envía la tramitación haciendo clic en el botón Submit para transmitir la tramitación a EDGAR para su procesamiento.

EDGAR validará automáticamente tu información de envío. Si hay errores, EDGAR proporcionará la lista de mensajes de error para esta validación. Estos mensajes de error se mostrarán en rojo y mostrarán un icono rojo "x" junto a los nombres de los campos para indicar qué campos contienen información no válida. Debes corregir los errores de cada página.

Recibirás un correo electrónico indicando si se acepta o se suspende la tramitación.

Paso 11: Guarda tu número de acceso

Después de presentar la tramitación correctamente, aparecerá una ventana de confirmación. Se aconseja hacer una captura de pantalla de o copiar/pegar la pantalla como referencia y a efectos de auditoría. Haz clic en Salir de para volver a la página de inicio de EDGAR. 

Paso 12: Ver la tramitación publicada

Para ver tu tramitación publicada:

1. Navega hasta el sitio web Latest EDGAR Filings para ver la tramitación en la lista uno o dos minutos después de haberla realizado con éxito. También hay una opción para revisar el estado de la tramitación en el menú principal de la página de tramitación EDGAR utilizando el enlace "Recuperar/Editar datos". 
   
2. Introduce tu CIK y CCC para iniciar sesión y haz clic en Recuperar información de envío.
   
3. Introduce el número de acceso y selecciona el modo de transmisión (Prueba o Directo), así como un intervalo de fechas de recepción .
   
4. Consulta tu tramitación 
   

Índice de botones de la barra de herramientas

Botón de la barra de herramientas	Descripción
	El botón [GUARDAR] guarda el envío actual en tu unidad local. Esto te permitirá guardar en tu ordenador un envío parcialmente completado. Si pulsas este botón, tus campos de envío y los documentos adjuntos se guardarán en un solo archivo. EDGARLink Online añadirá una extensión .eis al nombre del archivo. Puedes recuperar este archivo utilizando el botón [RESTAURAR].
	El botón [IMPRIMIR] imprime todas las fichas de envío, con y sin la información introducida. Se imprimirá el texto visible contenido en los campos. Los documentos presentados no se imprimirán.
	El botón [ENVIAR] transmite tu presentación a EDGAR para su procesamiento. Cuando hagas clic en el botón [ENVIAR], EDGAR validará automáticamente tu información de envío. Si hay errores, EDGAR proporcionará la lista de mensajes de error para esta validación. Estos mensajes de error se mostrarán en rojo y mostrarán un icono con una "x roja" junto a los nombres de los campos para indicar qué campos contienen información no válida. Debes corregir los errores de cada página.
	El botón [RESTAURAR] te permite recuperar un envío previamente guardado. Cuando haces clic en el botón [RESTAURAR], se abre la ventana Restaurar archivo que te permite localizar tu envío previamente guardado.
	El botón [AYUDA] abre una ventana que muestra el Manual del Archivador EDGAR (Volúmenes I y II)
	El botón [SALIR] sale de la presentación actual y abre la página de selección del tipo de presentación en línea de EDGARLink. Se descartará cualquier dato introducido.

El horario de funcionamiento para enviar tramitaciones al sistema EDGAR es de 6:00 a 22:00 h ET en días laborables (excluyendo los días festivos de la SEC). Si una tramitación se realiza después de las 17:30 h ET, no se considerará presentada ante la SEC hasta el siguiente día laborable (excepto las tramitaciones realizadas de conformidad con la Norma 462(b) y las tramitaciones de la Sección 16, que recibirán la fecha de la tramitación real si se presentan antes de las 22:00 h ET).

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