El formulario 13F requiere que presentes una hoja de cálculo con un formato específico, con valores definidos por la SEC, como acciones, importe principal, discrecionalidad de la inversión, etc. Consulta la documentación del Formulario 13F de la SEC para obtener más información sobre estos valores, así como el documento Lista oficial de usuarios de valores de la Sección 13(f).
Requisitos del formulario 13F
La hoja de cálculo que presentes para un 13F-HR o Combinado debe contener información o valores específicos. A continuación te ofrecemos algunas pautas sencillas que pueden ayudarte a rellenar tu hoja de cálculo.
- En la columna SH o PRN, introduce «SH» para acciones o «PRN» para importe principal.
- La columna PUT o CALL, si se requiere, debe contener la cadena «PUT» o «P», o «CALL» o «C».
- La Discreción de Inversión debe contener «SOLO», «DEFINIDO» (o «DEFINIDO COMPARTIDO»), u «OTRO» u («OTH»).
- Las entradas de la columna VALOR deben redondearse al dólar más próximo. Se aceptan valores de hasta 16 dígitos.
- Otros gestores, si es necesario, debe ser un número de índice que coincida con el valor de la sección Otros gestores. Si necesitas informar de una explotación con varios gestores, separa los números de índice con una coma, por ejemplo «1,2,3». También puedes añadir el número de registro CRD y SEC del gestor.
Nota: Workiva actualmente solo valida la longitud del número CUSIP. En este momento no valida los números CUSIP, nombres o descripciones con la Lista de Valores de la Sección 13F publicada por la SEC.
Puedes ponerte en contacto con Workiva Support para recibir la plantilla de esta hoja de cálculo, que podrás rellenar con tu información específica. Puedes descargar la plantilla de este enlace.
Presenta un 13F
Cuando estés listo para presentar tu 13F, tendrás que crear una nueva tramitación. Si vas a presentar una Notificación 13F, elige 13F-NT como tipo de tramitación; si no, elige 13F-HR.
En una tramitación 13F-HR, tendrás que añadir tu hoja de cálculo completada en el paso Recopilar y luego hacer clic en Siguiente.
Tanto en la tramitación 13F-HR como en la 13F-NT, rellena el formulario Información sobre la tramitación. Asegúrate de avanzar utilizando el botón Siguiente de la parte inferior derecha, para asegurarte de que rellenas todas las páginas de Información del formulario.
Una vez que hayas solucionado las advertencias de tramitación que hayan podido aparecer, estarás listo para el Archivo de prueba de tu proyecto. Una vez que hayas realizado con éxito la prueba de archivado, puedes proceder a Live File.