Este artículo es para:
- Declarantes de la Sección 16
La aplicación de la Sección 16 agiliza el proceso de presentación de uno o varios formularios ante la SEC. En el proceso de Tramitación puedes editar y cargar los documentos justificativos, el archivo de prueba (recomendado) y luego el archivo dinámico.
Necesitarás un rol de Tramitador de la Sección 16 para presentar formularios.
En la parte superior de cada formulario, debajo de la barra de herramientas, hay un rastreador que muestra qué etapas del proceso de presentación se han completado y si hay alguna incidencia en cada etapa.Información del formulario
En esta etapa se añaden la mayor parte de la Información de Formulario y los detalles. Esto incluye las transacciones, la información sobre el propietario y otra información requerida en el formulario. Se han producido errores relacionados con problemas con los datos del formulario, como problemas de fecha o de saldo. Una vez resueltos todos los errores, puedes hacer clic en Siguiente en la parte inferior de la página para continuar con la siguiente etapa.
Recopilar
En la etapa Recopilar, puedes incluir documentos de apoyo como el Poder notarial en tu presentación. Para añadir un archivo desde Workiva a tu archivo, utiliza el botón Añadir. Para agregar un archivo desde tu ordenador, utiliza el botón Subir. Los documentos justificativos no deben tener nombres de más de 255 caracteres, según las normas de la SEC. Los Tipos de archivos compatibles incluyen .TXT, .HTM, .JPG o .GIF.
Una vez incluidos todos los archivos, haz clic en Siguiente en la parte inferior para continuar.
Etiqueta
En el paso Etiqueta, tendrás que establecer el tipo para todos los archivos añadidos durante el paso Recopilar, como CORRESP o EX-99. Puede que necesites añadir más información en función del Tipo seleccionado. Los Archivos se clasifican automáticamente según el Orden de presentación recomendado por Workiva.
Notificar
En esta etapa, puedes incluir los correos electrónicos de cualquier persona que deba recibir notificaciones sobre esta presentación, así como elegir cuándo se debe notificar al correo electrónico asociado. También puedes establecer los datos de una persona de contacto en caso de que la SEC necesite hablar con alguien sobre tu presentación.
Revisión
El paso de Revisión es una oportunidad para que revises toda la información de tu presentación, descargues una copia de tu formulario y tengas una vista previa de cómo debería ser tu formulario una vez que esté disponible en el sitio web de la SEC. Una vez que hayas confirmado que toda la información es correcta, puedes proceder a la tramitación.
Archivo de prueba y archivo activo
Una vez que hayas incluido toda la información y los documentos, resuelto todas las cuestiones y revisado tu presentación, puedes presentar tu formulario. Primero puedes hacer una Declaración de prueba de tu formulario para ver si lo acepta la SEC, y Workiva te recomienda que hagas la Declaración de prueba sin problemas antes de la presentación en directo. Puedes evaluar archivos tantas veces como quieras, pero la tramitación en vivo no puede cancelarse ni deshacerse después de enviarla.
Tramitación en masa.
También puedes presentar varios Formularios secuencialmente o a la vez desde la lista de Formularios. Selecciona todos los formularios que quieras enviar y haz clic en Archivo para crear una Tramitación en masa.
En la Tramitación en masa, puedes ver un resumen de cada formulario, incluido el Estado de la tramitación, el Tipo de formulario y el Estado de la tramitación. Puedes hacer clic en el nombre del formulario o en el estado de salud de la presentación para abrir el formulario si es necesario hacer cambios.
Cuando estés listo para archivar, selecciona todos los formularios que quieras presentar y elige Archivo de prueba o Archivo dinámico en la barra de herramientas. Introduce tus credenciales de tramitación para continuar con la tramitación.
También puedes elegir descargar los Formularios seleccionados como PDF, incluyendo archivos adjuntos o solo el Formulario.
Tramitaciones suspendidas y fallidas.
Si tu Formulario no fue aceptado, el Estado de Tramitación te dirá si fue suspendido o si no fue tramitado. La columna Estado de tramitación tendrá un mensaje sobre el motivo por el que no se completó tu tramitación.
Los fallos de presentación suelen estar relacionados con las credenciales del declarante. Comprueba la contraseña, la CIK y la CCC que introduces para asegurarte de que coinciden. Las suspensiones de tramitación suelen deberse a errores en un documento o en un justificante. Comprueba que tus documentos están rellenados correctamente y con precisión, y que tus justificantes cumplen las especificaciones de presentación.