Hay una serie de combinaciones de situaciones que pueden hacer que EDGAR Next sea confuso. Algunas situaciones habituales son:
- Un declarante que quiere controlar todos los aspectos de la tramitación. Cada presentación de EDGAR Next que utilice la API, en la que el usuario no inicie sesión manualmente en el sitio web de EDGAR, requiere dos tokens: un token de presentador y un token de usuario. El token de archivador requiere que una cuenta tenga dos o más usuarios Administradores Técnicos (que también pueden ser Administradores de Cuentas) para crear y gestionar el token, y caduca anualmente. Un cliente de Workiva obtendría este Identificador de Archivador y lo cargaría en la Configuración de su Espacio de Trabajo o lo proporcionaría con cada archivo.
Encima del Identificador de Presentador está el Identificador de Usuario, que está vinculado a un humano individual (no se permiten direcciones de correo electrónico de grupo ni no individuales según la Oficina Comercial y la Regla Final de EDGAR). En la práctica, esto significaría que los pasos de Prueba y Tramitación en vivo pedirían al usuario que seleccionara o introdujera sus tokens, en lugar de una contraseña. También se permite almacenar el Identificador de Usuario en el perfil del usuario, pero ten en cuenta que este identificador caduca cada 30 días y solo se permite un Identificador de Usuario por usuario, en todos los agentes de archivo. El Identificador de Usuario debe pertenecer a un usuario que sea administrador de cuenta o usuario de tipo usuario en el panel de Gestión de Expedidores EDGAR.
- Cuenta delegada (muy preferible). En esta situación, la cuenta CIK principal de la presentación ha delegado en Workiva en el momento de la presentación o delegó previamente (las delegaciones nunca caducan). Esto permite al software de Workiva utilizar el Workiva Filer Token, liberando al archivador de la necesidad de gestionar y mantener actualizado dicho token. Ten en cuenta que sigue siendo necesario un token de usuario válido asociado a la cuenta/CIK principal que presenta la solicitud, por lo que hay poco riesgo de que se produzca una presentación no autorizada, ya que EDGAR Next exigirá que la solicitud tenga un token de usuario válido de un usuario de la cuenta del solicitante de registro o de un empleado autorizado de Workiva. Esto se añade a todos los Permisos de : Workiva y otros sistemas de control de acceso. Los CIK de los cosolicitantes de registro no se tienen en cuenta para las presentaciones EDGAR Next, por lo que el token de usuario debe estar relacionado con el solicitante de registro principal, pero las cuentas de los cosolicitantes de registro no necesitan delegación individual, aunque siguen estando sujetas a los requisitos de confirmación anual y de administrador de cuentas.
- Archivo con Workiva. Esta opción de presentación seguirá existiendo, pero debido al requisito de tener un usuario humano implicado y responsable de cada presentación en el sistema EDGAR Next, esto requerirá la participación de un empleado de Workiva y que se complete el proceso de delegación, en lugar del código interno de Workiva que es ahora todo lo que se necesita para enviar la presentación de Archivos para enviar. Este escenario aún está sujeto a cambios: Workiva tiene programadas varias reuniones con la Oficina Comercial de EDGAR antes de que finalice el periodo de adopción de la versión beta e intentará guiar a la EBO para que obtenga los mejores resultados para nuestros clientes.