Das automatisierte 8-K-Setup hilft Ihnen, schneller von einem wesentlichen Ereignis zu einem prüfbaren Formular-8-K-Entwurf zu gelangen. Beschreiben Sie das Ereignis, bestätigen Sie die relevanten SEC-Positionen und wählen Sie Ihre Quelldatei sowie den Zielordner aus. Anschließend schreibt die KI Ihre vorherige Einreichung fort, sammelt SEC-Anforderungen und Anlagendokumentation und verfasst den Offenlegungstext.
Sie können den Workflow über das Menü Erstellen starten, indem Sie Agentic Report auswählen, oder über den Workiva-AI-Companion unter Workflows > Berichtserstellung.
Diese Funktion steht derzeit ausgewählten Kunden im Rahmen der Vorschau des automatisierten 8-K-Setups zur Verfügung. Die Vorschaufunktion wird Ihnen ausschließlich zu technischen Test- und Bewertungszwecken vom <Startdatum> bis zum <Enddatum> zur Verfügung gestellt. Workiva kann den Zeitraum für das Testen der Preview-Funktionen nach eigenem Ermessen verlängern. Wenn Ihr Team an der Nutzung dieser Funktion interessiert ist, wenden Sie sich bitte an Ihren Customer Success Manager.
Anforderungen
- Berechtigung zum Erstellen von Dokumenten in Ihrem Workiva-Arbeitsbereich.
- Ein vorheriges 8-K oder ein verwandtes Workiva-Dokument, das fortgeschrieben werden kann und für das Sie Editor-Zugriff oder höher haben.
- Ein Zielordner in Ihrem Workiva-Arbeitsbereich, für den Sie Editor-Zugriff oder höher haben. Dieser Ordner speichert den erstellten Entwurf sowie alle von Ihnen hinzugefügten Anlagendateien.
Den Einrichtungsassistenten öffnen
Wenn Sie den Assistenten öffnen, erklärt ein Willkommensbildschirm, was Sie bereitstellen müssen und was der Agent mit Ihren Angaben macht. Öffnen Sie den Assistenten über das Menü Erstellen oder über Workflows im Workiva-AI-Companion. Prüfen Sie die Übersicht und wählen Sie dann Los geht’s aus.
Der Assistent öffnet sich im Schritt Wesentliches Ereignis. Ihren Fortschritt bei der Einrichtung sehen Sie auf der linken Seite.
Wesentliches Ereignis beschreiben
Die Ereignisbeschreibung bildet die Grundlage des Entwurfs. Die KI nutzt sie, um relevante SEC-Item-Codes zu identifizieren; zusammen mit Ihren Anlagen dient sie zur Erstellung des Offenlegungstextes. Je detaillierter Ihre Angaben sind, desto präziser fallen die Vorschläge aus.
- Beschreiben Sie im Feld Ereignisbeschreibung das wesentliche Ereignis in Ihren eigenen Worten.
- Klicken Sie auf Item-Codes vorschlagen. Basierend auf Ihrer Beschreibung liefert die KI eine Liste vorgeschlagener SEC-Positionen.
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Prüfen Sie die vorgeschlagenen Positionen. Jede Position erscheint als Karte mit SEC-Item-Code und Beschreibung. Verwenden Sie den Schalter auf jeder Karte, um die Position ein- oder auszuschließen.
Hinweis: Werden keine Positionen identifiziert, erhalten Sie Vorschläge zur Verbesserung Ihrer Beschreibung sowie eine Möglichkeit, Positionen manuell hinzuzufügen. Sie können auch jederzeit Manuell hinzufügen wählen, um Item-Codes aus dem vollständigen SEC-Katalog zu durchsuchen und auszuwählen.
- Optional: Fügen Sie im Textfeld jeder Karte positionsspezifische Details hinzu. Dieser Kontext hilft dem Agenten, für diese Position eine präzisere Offenlegung zu verfassen.
- Geben Sie im Feld Berichtsdatum das Datum des frühesten gemeldeten wesentlichen Ereignisses ein. Der Agent verwendet dies für die Deckblattangaben und den Einreichungszeitplan.
- Optional: Wählen Sie Agentenanweisungen, um diesen Bereich zu erweitern und dem Agenten spezifische Formatierungs- oder Stilvorgaben zu geben.
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Klicken Sie auf Weiter, um fortzufahren.
Hinweis: Weiter ist erst verfügbar, wenn die Ereignisbeschreibung ausgefüllt ist, mindestens eine Position ausgewählt wurde und ein Berichtsdatum eingegeben ist.
Vergleichsunternehmen auswählen (optional)
Der Schritt zum Branchenvergleich ist optional. Wenn Sie Vergleichsunternehmen einbeziehen, analysiert der Agent, wie diese Unternehmen ähnliche Ereignisse in ihren vorherigen 8-K-Einreichungen behandelt haben, und nutzt diesen Kontext, um Sprache und Struktur Ihres Entwurfs zu vergleichen. Sie können diesen Schritt vollständig überspringen, indem Sie die Option Diesen Schritt überspringen wählen.
Hinweis: Dieser Schritt steht während der Vorschau möglicherweise nicht allen Benutzern zur Verfügung.
- Wählen Sie, wie Sie Vergleichsunternehmen identifizieren möchten:
- Wählen Sie Vorhandene Vergleichsgruppe verwenden und wählen Sie dann eine Gruppe aus dem Dropdown-Menü Unternehmensgruppe aus.
- Wählen Sie Unternehmen manuell eingeben und suchen Sie dann nach Unternehmen anhand des Namens. Es sind nur Unternehmen verfügbar, die 8-K-Einreichungen in EDGAR haben. Wir empfehlen, nicht mehr als drei Vergleichsunternehmen auszuwählen.
- Wählen Sie Weiter aus.
Auch wenn Sie die Auswahl von Vergleichsunternehmen überspringen, greift der Agent zum Kontext auf die eigenen vorherigen 8-K-Einreichungen Ihres Unternehmens zurück.
Eine Quelldatei auswählen
Die Quelldatei ist das Workiva-Dokument, das die KI fortschreibt, um den Ausgangspunkt des Entwurfs zu erstellen. Die Verwendung eines vorherigen 8-K überträgt Deckblattdaten, XBRL-Tagging, Links und bestehende Formatierung.
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Suchen und wählen Sie im Dropdown-Menü das vorherige 8-K oder das verwandte Workiva-Dokument aus, das Sie fortschreiben möchten. Sie können Ihren Arbeitsbereich durchsuchen oder @ eingeben, um eine Datei direkt zu referenzieren.
Hinweis: Für die ausgewählte Datei benötigen Sie Editor-Zugriff oder höher. Wenn Sie keinen Bearbeitungszugriff haben, erscheint eine Fehlermeldung mit dem Dateinamen. Wählen Sie Andere Datei auswählen, um eine andere Datei auszuwählen, oder bitten Sie den Eigentümer der Datei, Ihnen Zugriff zu gewähren.
- Optional können Sie detailliertere Anweisungen geben, wie Ihr Entwurf verfasst werden soll. Dazu gehören zum Beispiel der Ton, bestimmte Begriffe, die enthalten sein sollen, und andere stilistische Vorgaben.
- Klicken Sie auf Weiter.
Entwurf benennen und Speicherort einrichten
Der Zielordner ist der Ort, an dem der Agent den fertigen Entwurf speichert. Dort sucht der Agent auch nach Anlagendateien. Jede Datei im Ordner wird als potenzielle Anlagendokumentation behandelt. Für beste Ergebnisse fügen Sie Ihre Anlagen dem Ordner hinzu, bevor Sie den Entwurf erstellen.
Prüfen Sie zunächst das vorausgefüllte Feld Entwurfsname. Der Name wird aus dem Ereignisdatum generiert. Wenn Sie den Namen bearbeiten und den ursprünglichen Vorschlag wiederherstellen möchten, wählen Sie das Zurücksetzen-Symbol am Ende des Feldes.
Verwenden Sie anschließend den Ordnerauswähler, um den Zielordner auszuwählen, in dem der Entwurf gespeichert wird. Falls Sie einen neuen Ordner benötigen, wählen Sie Ordner erstellen.
Warnung: Der Zielordner darf nicht derselbe Ordner sein, der Ihre Quelldatei enthält. Die KI liest alles im Zielordner als Anlagendokumentation. Wäre der Quellordner als Ziel gewählt, würde dies auch den Entwurf selbst einschließen.
Anlagendateien hinzufügen
Sobald Sie einen Ordner auswählen, zeigt das Panel Ordnerinhalt, was die KI liest. Diese Dateien werden analysiert, um Anlagendokumentation wie Pressemitteilungen, Vereinbarungen und andere unterstützende Materialien zu identifizieren. Nur PDFs, Word-Dokumente und Workiva-Dokumente können als Anlagen eingereicht werden.
Um Anlagendateien hinzuzufügen, ziehen Sie diese per Drag & Drop in das Panel Ordnerinhalt, oder öffnen Sie das Panelmenü und wählen Sie Anlagen hinzufügen aus. Bestätigen Sie, dass der Ordner die vom Agenten zu referenzierenden Anlagen enthält, und wählen Sie dann Entwurf erstellen aus.
Entwurf erstellen startet den Agenten. Nach diesem Punkt können Sie Ihre Einrichtung nicht mehr ändern, aber bei Problemen können Sie es erneut versuchen.
Fortschritt der Entwurfserstellung verfolgen
Nachdem Sie Weiter gewählt haben, zeigt ein Fortschrittsbildschirm jeden Schritt, während der Agent ihn bearbeitet. Die Entwurfserstellung dauert in der Regel wenige Minuten. Sie können diesen Bildschirm schließen und weiterarbeiten, während der Agent im Hintergrund den Entwurf erstellt.
Der Agent arbeitet diese Schritte der Reihe nach ab:
- Vorherige Einreichung fortschreiben – Kopiert Deckblattdaten, XBRL-Tagging und Links aus Ihrer Quelldatei.
- Berichtskontext sammeln – Erfasst SEC-Anforderungen für Formular 8-K, Anlageninformationen und Vergleichsdaten (falls Vergleichsunternehmen ausgewählt wurden).
- Berichtsstruktur vorbereiten – Organisiert Abschnitte und richtet das Dokument für die Inhaltserstellung ein.
- Bericht verfassen – Schreibt Offenlegungstexte, die Gliederung der Abschnitte und das Anlagenverzeichnis für Item 9.01.
Hinweis: Bei geschlossenem Dialogfenster verfolgt eine Toast-Benachrichtigung den Fortschritt. Sobald die Entwurfserstellung abgeschlossen ist, erscheint eine Benachrichtigung mit einem Link zum Öffnen des Entwurfs. Sie können das Dialogfenster jederzeit auch über die Toast-Benachrichtigung wieder öffnen.
Den fertigen Entwurf öffnen
Sobald der Agent fertig ist, zeigt ein Bestätigungsbildschirm den Dokumentnamen und die abgeschlossenen Workflow-Schritte.
- Wählen Sie 8-K-Entwurf öffnen, um das Dokument in Workiva zu öffnen.
- Wählen Sie Im Ordner anzeigen, um den Zielordner zu öffnen.
Der Entwurf öffnet sich als Workiva-Dokument mit einem Banner „KI-generierter Entwurf“. Das Banner ist für alle Benutzer sichtbar und weist darauf hin, dass das Dokument vor der Weiterleitung zur Genehmigung oder Einreichung durch einen Menschen geprüft werden muss. Prüfen Sie vor dem Teilen des Entwurfs sorgfältig alle Offenlegungstexte, Positionsauswahlen, Anlagenverweise und Daten.
Wissenswertes
Der Entwurf muss vor der Einreichung geprüft werden
Der Agent erstellt den Entwurf basierend auf den von Ihnen bereitgestellten Informationen und öffentlich verfügbaren Einreichungsdaten. Das Ergebnis ist ein Ausgangspunkt, keine endgültige Einreichung. Prüfen Sie alle Texte, SEC-Positionsauswahlen, Anlagenverweise und Deckblattangaben, bevor Sie das 8-K zur Genehmigung weiterleiten. Das Banner „KI-generierter Entwurf“ im Dokument erinnert daran, dass eine Prüfung erforderlich ist – ein Dokumentbesitzer kann es entfernen, sobald die Prüfung abgeschlossen ist.
Anlagen hinzufügen, bevor Sie „Entwurf erstellen“ auswählen
Der Agent liest den Zielordner zu dem Zeitpunkt, an dem Sie Entwurf erstellen auswählen. Dateien, die Sie nach Beginn der Entwurfserstellung zum Ordner hinzufügen, werden in der Anlagenanalyse dieses Entwurfs nicht berücksichtigt. Wenn Sie auf eine Anlage verweisen müssen, die nicht im Ordner war, können Sie diese manuell zum Dokument hinzufügen.
Wenn die Entwurfserstellung fehlschlägt
Wenn beim Agenten ein Fehler auftritt, erscheint eine Meldung auf dem Fortschrittsbildschirm. Wählen Sie Erneut versuchen, um die Entwurfserstellung mit denselben Eingaben neu zu starten, oder wählen Sie Zurück, um zum Schritt Speicherort zurückzukehren und Ihre Angaben anzupassen. Ihre Einrichtungsinformationen bleiben in beiden Fällen erhalten.
Item 9.01 wird immer vorgeschlagen
Der Agent nimmt stets Item 9.01 (Geschäftsbericht und Anlagen) in seine Positionsvorschläge auf. Die meisten 8-K-Einreichungen erfordern diese Position. Sie können sie im Schritt Wesentliches Ereignis abwählen, falls sie für Ihre Einreichung nicht zutrifft, sollten dies aber vorher mit Ihrer Rechtsabteilung abstimmen.
Der Branchenvergleich durchsucht nur EDGAR
Wenn Sie Vergleichsunternehmen manuell eingeben, liefert die Suche Unternehmen mit 8-K-Einreichungen in EDGAR. Unternehmen ohne EDGAR-Einreichungen erscheinen nicht in den Ergebnissen. Wir empfehlen nicht mehr als drei Vergleichsunternehmen, um den Vergleichskontext fokussiert zu halten.