Dieser Fehler tritt auf, wenn eine Einreichung im Feld Zeitraum des Berichts ein zukünftiges Datum enthält, das von der SEC für diesen Formulartyp nicht zugelassen ist. Die SEC setzt automatische Validierungsregeln durch, und Einreichungen, die diese Anforderungen nicht erfüllen, werden abgelehnt.
In diesem Leitfaden erfahren Sie, welche Formulartypen zukünftige Daten zulassen und wie Sie diesen Fehler vor der erneuten Einreichung beheben können.
Formulartypen, die ein zukünftiges Datum erlauben
Die folgenden Formulararten erlauben ein zukünftiges Datum im Feld Zeitraum des Berichts:
| 6-K | 6-K/A | DEF 14A | DEF 14C |
| DEFN14A | N-23C-2 | N-23C-2/A | N-23C3A |
| N-23C3A/A | N-23C3B | N-23C3B/A | N-23C3C |
| N-23C3C/A | PREM14C | PRE 14A | PRE 14C |
| PREM14A | PREN14A | 8-K | 8-K/A |
| 8-K12B | 8-K12B/A | 8-K12G3 | 8-K12G3/A |
| 8-K15D5 | 8-K15D5/A |
Hinweis: Für den Formulartyp 8-K und seine Varianten kann das künftige Datum nur dann bis zum nächsten Arbeitstag reichen, wenn die Einreichung zwischen 17:31 PM und 22:00 PM ET erfolgt.
Formulartypen, die kein zukünftiges Datum zulassen
Die folgenden Formulararten können kein zukünftiges Datum in das Feld Zeitraum des Berichts aufnehmen:
| 10-D* | 10-D/A* | 10-K | 10-K/A |
| 10-KT | 10-KT/A | 10-Q | 10-Q/A |
| 10-QT | 10-QT/A | 11-K | 11-K/A |
| 11-KT | 11-KT/A | 13F-HR | 13F-HR/A |
| 13F-NT | 13F-NT/A | 18-K | 18-K/A |
| 20-F | 20-F/A | 24F-2NT | 24F-2NT/A |
| 40-F | 40-F/A | ANNLRPT | ANNLRPT/A |
| ARS | ARS/A | N-27D-1 | N-27D-1/A |
| N-PX-NT | N-PX-NT/A | N-PX-VR | N-PX-VR/A |
| N-PX-CR | N-PX-CR/A |
Besonderer Fall: 10-D-Anmeldungen
- Die Formulare 10-D und 10-D/A können nur dann ein zukünftiges Datum enthalten, wenn sie mit ABS-EE oder ABS-EE/A eingereicht werden
- In diesem Fall wird stattdessen der ABS-EE-Endzeitraum verwendet
- Bei alleiniger Einreichung sind zukünftige Termine nicht zulässig
Wissenswertes
- SEC-Validierungsregeln werden bei der Einreichung durchgesetzt und können nicht außer Kraft gesetzt werden
- Der Zeitpunkt der Einreichung (ET) wirkt sich darauf aus, ob bestimmte Einreichungen (z. B. 8-K) zukünftige Termine akzeptieren
- Überprüfen Sie vor der Übermittlung immer den Berichtszeitraum, um Verzögerungen zu vermeiden
Quelle: SEC EDGAR Filer Manual und automatische Konformitätsregeln