Nach den jüngsten Leitlinien der SEC muss das Formular 24F-2NT nun XML enthalten, damit das EDGAR-System die übermittelten Informationen lesen kann. Workiva ermöglicht diese XML-Übermittlung durch die Verwendung einer Arbeitsblatt-Vorlage mit von der SEC definierten Werten. Diese Werte umfassen Details zu Serien und Klassen, Aktenzeichen der Investmentgesellschaft, Aktenzeichen des Wertpapiergesetzes, Gebühreninformationen und mehr. Weitere Informationen zu diesen Werten finden Sie in der Dokumentation der SEC zum Formular 24F-2NT.
Klicken Sie hier, um herunterzuladen Workiva's 24F-2NT Template Spreadsheet.
Anforderungen an das Formular 24F-2NT
Das Arbeitsblatt, das Sie für einen 24F-2NT einreichen, muss bestimmte Informationen oder Werte enthalten. Im Folgenden finden Sie einige einfache Richtlinien, die Ihnen beim Ausfüllen Ihres Arbeitsblatts helfen können.
- Erforderliche Abschnitte sind mit einem Sternchen gekennzeichnet, während die anderen Abschnitte fakultativ sind.
- Die Namen der Abschnitte müssen mit einer Positionsnummer beginnen, um XML korrekt zu generieren.
- Verwenden Sie für Abschnitt 1 den exakten Namen und die genaue Anschrift Ihres Registranten, die mit der EDGAR-Datenbank übereinstimmen.
- Füllen Sie genau 1 der Unterabschnitte von Punkt 2 aus, der sich auf Ihre Investmentgesellschaft bezieht. Bei den Formularen N-1A oder N-3 müssen die Klasseninformationen in mehreren Spalten und nicht in einzelnen Zeilen eingetragen werden.
- Nach Abschnitt 3 müssen die Investmentgesellschaft und mindestens ein Registrant eine Wertpapierkennnummer haben. Sie können in weiteren Zeilen zusätzliche Wertpapiere hinzufügen.
- In Abschnitt 4 werden die erwarteten Eingabeformate in der Bezeichnung angegeben: MM/DD/JJJJ oder Ja/Nein.
- Abschnitt 5 enthält Formeln zur Berechnung der von der SEC erwarteten Werte. Sie können diese Zellen entsperren und Ihre eigenen Werte eingeben.
- Die Abschnitte 6 und 7 sollten leer gelassen werden, wenn die Werte Null sind. Geben Sie keine k. A. oder andere nicht numerische Werte ein.
- Die in Abschnitt 8 fällige Gebühr wird automatisch auf der Grundlage der in Abschnitt 5 gezahlten Gebühr zuzüglich der in Abschnitt 7 fälligen Zinsen berechnet. Sie kann bei Bedarf überschrieben werden.
- Erklärungen können in Abschnitt 9 hinzugefügt werden.
- Sie sollten für jeden Fonds, der in einem einzigen 24F-2NT eingereicht wird, ein eigenes Arbeitsblatt erstellen.
24F-2NT einreichen
Wenn Sie bereit sind, Ihre 24F-2NT einzureichen, müssen Sie eine neue Einreichung erstellen und Ihr ausgefülltes Arbeitsblatt im Schritt Sammeln hinzufügen, dann klicken Sie auf Weiter.
Füllen Sie das Formular Informationen zur Einreichung aus. Stellen Sie sicher, dass Sie mit der Schaltfläche Weiter unten rechts fortfahren, um sicherzustellen, dass Sie alle Seiten des Formulars ausfüllen.
Sie können eine Datei mit etwaigen Fehlern in Ihrer Anmeldung herunterladen, indem Sie auf Validierungsprüfung für Arbeitsblatt im Schritt Prüfung klicken.
Nachdem Sie alle Einreichungswarnungen behoben haben, die möglicherweise aufgetreten sind, können Sie Ihr Projekt unter Testdatei veröffentlichen. Wenn Sie die Testeinreichung erfolgreich durchgeführt haben, können Sie mit der Live-Einreichung fortfahren.