Mit dem Formular 13F müssen Sie eine speziell formatierte Tabelle mit von der SEC definierten Werten einreichen, wie z. B. Aktien, Kapitalbetrag, Investitionsfreiheit und mehr. Weitere Informationen zu diesen Werten finden Sie in der SEC-Dokumentation zum Formular 13F sowie im Dokument Official List of Section 13(f) Securities Users.
Anforderungen des Formulars 13F
Die Kalkulationstabelle, die Sie für ein 13F-HR oder Combined einreichen, muss bestimmte Informationen oder Werte enthalten. Im Folgenden finden Sie einige einfache Leitlinien, die Ihnen beim Ausfüllen Ihres Arbeitsblatts helfen können.
- In der Spalte SH oder PRN geben Sie entweder "SH" für Aktien oder "PRN" für den Kapitalbetrag ein.
- PUT- oder CALL-Spalte, falls erforderlich, sollte entweder die Zeichenfolge "PUT" oder "P" oder "CALL" oder "C" enthalten.
- Der Anlagediskretion muss entweder "SOLE", "DEFINED" (oder "SHARED-DEFINED") oder "OTHER" oder ("OTH") enthalten.
- Die Angaben in der Spalte WERT müssen auf den nächsten Dollar gerundet werden. Es werden Werte bis zu 16 Ziffern akzeptiert.
- Andere Manager, falls erforderlich, sollten eine Indexnummer sein, die dem Wert im Abschnitt Andere Manager entspricht. Wenn Sie einen Betrieb mit mehreren anderen Betriebsleitern melden müssen, trennen Sie die Indexnummern durch ein Komma, z. B. "1,2,3". Sie können auch die CRD- und SEC-Aktennummer des Managers hinzufügen.
Hinweis: Workiva prüft derzeit nur die Länge der CUSIP-Nummer. Es werden derzeit keine CUSIP-Nummern, Namen oder Beschreibungen mit der von der SEC veröffentlichten Liste der Section 13F-Wertpapiere abgeglichen.
Sie können sich an Workiva Support wenden, um die Vorlage für dieses Arbeitsblatt zu erhalten, das Sie dann mit Ihren spezifischen Informationen ausfüllen können. Sie können die Vorlage von unter diesem Linkherunterladen.
13F einreichen
Wenn Sie bereit sind, Ihr 13F einzureichen, müssen Sie einen neuen Antrag erstellen. Wenn Sie eine 13F-Bekanntmachung einreichen, wählen Sie 13F-NT als Einreichungsart, andernfalls wählen Sie 13F-HR.
Bei einem 13F-HR-Antrag müssen Sie Ihr ausgefülltes Arbeitsblatt im Schritt Sammeln hinzufügen und dann auf Weiter klicken.
Sowohl bei 13F-HR- als auch bei 13F-NT-Anmeldungen ist das Formular Informationen zur Anmeldung auszufüllen. Stellen Sie sicher, dass Sie mit der Schaltfläche Weiter unten rechts fortfahren, um sicherzustellen, dass Sie alle Seiten des Formulars ausfüllen.
Nachdem Sie alle Ablagewarnungen behoben haben, die möglicherweise aufgetreten sind, können Sie Ihr Projekt unter Testdatei veröffentlichen. Wenn Sie die Testablage erfolgreich durchgeführt haben, können Sie mit Live Filefortfahren.