Dieser Artikel richtet sich an:
- Einreicher gemäß Abschnitt 16
Der Antrag nach Abschnitt 16 vereinfacht den Prozess der Einreichung eines oder mehrerer Formulare bei der SEC. Während des Einreichungsprozesses können Sie Belege bearbeiten und hochladen, eine Testdatei (empfohlen) und anschließend eine Live-Datei erstellen.
Um Formulare einreichen zu können, benötigen Sie die Rolle eines Section 16 Filers.
Am oberen Rand jedes Formulars, unterhalb der Symbolleiste, befindet sich ein Tracker, der anzeigt, welche Schritte des Einreichungsprozesses abgeschlossen wurden und ob es Probleme mit den einzelnen Schritten gibt.Formularinformationen
In diesem Schritt werden die meisten Formularinformationen und Details hinzugefügt. Dazu gehören Transaktionen, Eigentümerinformationen und andere erforderliche Formularinformationen. Diese Fehler beziehen sich auf Probleme mit den Daten im Formular, z. B. Datums- oder Saldo-Probleme. Wenn alle Fehler behoben sind, können Sie unten auf der Seite auf Next klicken, um mit dem Schritt Collect fortzufahren.
Erfassen
Im Schritt Sammeln können Sie Ihrer Anmeldung unterstützende Dokumente wie Vollmachten beifügen. Um eine Datei aus Workiva zu Ihrer Ablage hinzuzufügen, verwenden Sie die Schaltfläche Add. Um eine Datei von Ihrem Computer hinzuzufügen, verwenden Sie die Schaltfläche Upload. Gemäß den SEC-Standards sollten die Namen der unterstützenden Dokumente nicht länger als 255 Zeichen sein. Unterstützt werden die Dateitypen .TXT, .HTM, .JPG oder .GIF.
Nachdem Sie alle Dateien hinzugefügt haben, klicken Sie unten auf Weiter, um fortzufahren.
Beschriftung
Im Schritt Etikett müssen Sie den Typ für alle im Schritt Sammeln hinzugefügten Dateien festlegen, z. B. CORRESP oder EX-99. Je nach ausgewähltem Typ müssen Sie möglicherweise weitere Informationen hinzufügen. Die Dateien werden automatisch in die von Workiva empfohlene Ablagereihenfolge sortiert.
Benachrichtigen
In diesem Schritt können Sie die E-Mail-Adressen aller Personen angeben, die Benachrichtigungen zu dieser Anmeldung erhalten sollen, und festlegen, wann die entsprechenden E-Mails benachrichtigt werden sollen. Sie können auch Angaben zu einer Kontaktperson machen, falls die SEC mit jemandem über Ihre Einreichung sprechen muss.
Prüfung
Der Schritt "Review" bietet Ihnen die Möglichkeit, alle Informationen zu Ihrer Anmeldung zu überprüfen, eine Kopie Ihres Formulars herunterzuladen und eine Vorschau darauf zu erhalten, wie Ihr Formular aussehen wird, sobald es auf der SEC-Website verfügbar ist. Sobald Sie bestätigt haben, dass alle Angaben korrekt sind, können Sie mit der Einreichung fortfahren.
Test- und Live-Einreichung
Nachdem Sie alle Informationen und Dokumente beigefügt, alle Fragen geklärt und Ihren Antrag überprüft haben, können Sie ihn einreichen. Sie können Ihr Formular zunächst als Testdatei einreichen, um zu sehen, ob es von der SEC akzeptiert wird. Workiva empfiehlt, dass Sie die Testdatei vor der Live-Einreichung erfolgreich und ohne Probleme einreichen. Sie können eine Testablage so oft Sie wollen durchführen, aber die Live-Ablage kann nach dem Absenden nicht mehr abgebrochen oder rückgängig gemacht werden.
Massenhafte Ablage
Sie können auch mehrere Formulare nacheinander oder auf einmal aus der Liste Formulare einreichen. Wählen Sie alle Formulare aus, die Sie einreichen möchten, und klicken Sie auf Datei, um eine Sammelanmeldung zu erstellen.
In der Masseneinreichung können Sie eine Übersicht über jedes Formular sehen, einschließlich des Status der Gesundheitseinreichung, der Formularart und des Einreichungsstatus. Sie können auf den Namen des Formulars oder den Gesundheitsstatus der Anmeldung klicken, um das Formular zu öffnen, falls Änderungen erforderlich sind.
Wenn Sie bereit zum Einreichen sind, markieren Sie alle Formulare, die Sie einreichen möchten, und wählen Sie in der Symbolleiste Testdatei oder Live-Datei. Geben Sie Ihre Anmeldedaten ein, um mit Ihrer Anmeldung fortzufahren.
Sie können auch wählen, ob Sie ausgewählte Formulare als PDF herunterladen möchten, entweder einschließlich der Anhänge oder nur das Formular.
Aussetzung der Einreichung und Versäumnisse
Wenn Ihr Formular nicht angenommen wurde, teilt Ihnen der Anmeldestaat mit, ob das Formular ausgesetzt wurde oder ob es nicht eingereicht wurde. Die Spalte Einreichungsstatus enthält eine Meldung über den Grund, warum Ihre Einreichung nicht abgeschlossen werden konnte.
Fehlschläge bei der Einreichung von Anträgen hängen oft mit dem Berechtigungsnachweis des Antragstellers zusammen. Überprüfen Sie das Passwort, den CIK und den CCC, die Sie eingeben, um sicherzustellen, dass sie übereinstimmen. Die Aussetzung der Einreichung erfolgt häufig aufgrund von Fehlern in einem Dokument oder einem Beleg. Vergewissern Sie sich, dass Ihre Unterlagen korrekt und genau ausgefüllt sind und dass Ihre Belege den Vorgaben für die Einreichung entsprechen.