Es gibt eine Reihe von Kombinationen von Situationen, die EDGAR Next verwirrend machen können. Einige häufige Szenarien sind:
- Ein Antragsteller, der alle Aspekte des Antrags kontrollieren möchte. Für jede EDGAR Next-Einreichung über die API, bei der sich ein Benutzer nicht manuell auf der EDGAR-Website anmeldet, sind zwei Token erforderlich: ein Filer Token und ein User Token. Das Filer Token erfordert ein Konto mit zwei oder mehr technischen Administratoren (die auch Kontoadministratoren sein können), um das Token zu erstellen und zu verwalten, und es läuft jährlich ab. Ein Workiva-Kunde erhält dieses Filer Token und lädt es in seine Workspace-Einstellungen hoch oder gibt es bei jeder Einreichung mit ab.
Über dem Filer Token befindet sich das User Token, das an eine einzelne Person gebunden ist (gemäß der EDGAR Business Office and Final Rule sind keine Gruppen-E-Mail-Adressen oder Nicht-Personen erlaubt). In der Praxis würde dies bedeuten, dass der Benutzer bei den Schritten "Test" und "Live Filing" aufgefordert wird, seine Token auszuwählen oder einzugeben, anstatt ein Kennwort einzugeben. Das Benutzer-Token darf auch im Profil des Benutzers gespeichert werden, aber beachten Sie, dass dieses Token alle 30 Tage abläuft und nur ein Benutzer-Token pro Benutzer und für alle Archivierungsagenten zulässig ist. Das Benutzer-Token muss einem Benutzer gehören, der ein Kontoadministrator oder ein Benutzer des Typs Benutzer im EDGAR Filer Management Dashboard ist.
- Beauftragtes Konto (stark bevorzugt). In diesem Fall hat das primäre CIK-Konto der Anmeldung zum Zeitpunkt der Anmeldung an Workiva delegiert oder zuvor delegiert (Delegationen laufen nie ab). Dadurch kann die Software von Workiva das Workiva Filer Token verwenden, so dass der Filer dieses Token nicht mehr verwalten und auf dem neuesten Stand halten muss. Beachten Sie, dass ein gültiges User Token, das mit dem primären Konto/CIK, das die Anmeldung einreicht, verbunden ist, immer noch erforderlich ist, so dass das Risiko einer unbefugten Einreichung gering ist, da EDGAR Next erzwingt, dass die Anmeldung ein gültiges User Token von entweder einem Benutzer im Konto des Registranten oder einem autorisierten Workiva-Mitarbeiter hat. Dies gilt zusätzlich zu allen Berechtigungs- und anderen Zugangskontrollsystemen von Workiva. CIKs von Mitregistranten werden bei EDGAR Next-Anmeldungen nicht berücksichtigt, so dass das Benutzerkennzeichen mit dem Hauptregistranten verbunden sein muss, aber alle Konten von Mitregistranten müssen nicht individuell delegiert werden, unterliegen aber weiterhin den Anforderungen für die jährliche Bestätigung und den Kontoverwalter.
- Datei mit Workiva. Diese Einreichungsoption wird weiterhin bestehen, aber aufgrund der Anforderung, dass ein menschlicher Benutzer involviert und für jede Einreichung im EDGAR Next System verantwortlich sein muss, wird dies die Beteiligung eines Workiva-Mitarbeiters und den Abschluss des Delegationsprozesses erfordern, anstatt des Workiva-internen Codes, der jetzt alles ist, was für die Einreichung der Einreichung mit Workiva erforderlich ist. Dieses Szenario kann sich noch ändern - Workiva hat mehrere Treffen mit dem EDGAR Business Office vor dem Ende der Beta-Phase geplant und wird versuchen, das EBO zum besten Ergebnis für unsere Kunden zu führen.